Sinopsis

Entre 2010 y 2020 pareció posible la aprobación de una nueva Ley de Enjuiciamiento Criminal en España. Tres textos articulados, impulsados por gobiernos de distinto signo y publicados en 2011, 2013 y 2020, coincidieron en las líneas maestras en las que había de concretarse el proceso penal que propone la Constitución de 1978. A pesar del aparente consenso técnico y político que suscitaron, los dos primeros ni siquiera llegaron a iniciar la tramitación parlamentaria, mientras que el tercero acaba de convertirse en un Proyecto de Ley cuya aprobación final por las Cortes plantea dudas más que justificadas.
Ante un futuro que no permite augurar en el corto o medio plazo un amplio acuerdo político para la reforma completa del proceso penal, se hace necesario contar con una lectura constitucional actualizada del vigente sistema español de justicia penal. Este tratado pretende responder a esa necesidad, ofreciendo un estudio profundo, riguroso y con vocación práctica, que sirva como guía para el conocimiento, la comprensión y la aplicación de las instituciones del proceso penal a la luz de la moderna doctrina científica, de la experiencia profesional de los operadores jurídicos y de la jurisprudencia penal sustantiva, procesal y constitucional.

Índice

Índice general
Presentación 69
Ignacio Flores Prada
TOMO I
Pasado y presente de la justicia penal en España 75
Víctor Moreno Catena
1. LA JUSTICIA PENAL: UN TERMÓMETRO POLÍTICO 75
2. LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS Y EL DESPLAZAMIENTO DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN 78
3. EL MINISTERIO FISCAL 88
4. LA PARTICIPACIÓN POPULAR EN LA JUSTICIA PENAL 94
4.1 El jurado 94
4.2 La acción popular 97
5. LAS PARTES PROCESALES Y EL PRINCIPIO DE IGUALDAD 103
6. LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA 111
PARTE PRIMERA
GARANTÍAS CONSTITUCIONALES DEL PROCESO PENAL
Capítulo 1. Los derechos fundamentales sustantivos como garantías del proceso 119
Ignacio Rodríguez Fernández
1. INTRODUCCIÓN 120
1.1 Proceso penal y dignidad de persona 120
1.2 Los derechos sustantivos como primeras garantías del proceso 122
2. LAS FUNCIONES DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES SUSTANTIVOS EN EL PROCESO PENAL 124
2.1 Como zonas de inmunidad 124
2.2 Como fundamento de las garantías procesales 125
2.3 Como fuente de obligaciones positivas 126
2.4 Como fuente de un especial deber de motivación 129
2.5 Como límite a la cooperación penal internacional 131
2.6 Como fuente de un deber de indemnización 132
3. LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA INTEGRIDAD PERSONAL 132
3.1 La prohibición de tortura, tratos inhumanos y degradantes 132
3.1.1 Introducción 132
3.1.2 Fuentes normativas de la prohibición 133
3.1.3 La prohibición como zona de inmunidad absoluta 134
3.1.4 Criterios de identificación de los comportamientos prohibidos 135
3.1.5 La vertiente procedimental de la prohibición 136
3.1.6 Evolución del ámbito de aplicación de la vertiente procedimental 138
3.1.7 Vulneración procedimental y material 139
3.1.8 Otras manifestaciones de la prohibición 140
3.2 La protección de la incolumidad corporal 141
3.2.1 Contenidos incluidos 141
3.2.2 Contenidos excluidos 143
3.2.3 Requisitos legitimadores de la injerencia 144
4. LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA LIBERTAD 145
4.1 Ámbito de aplicación 145
4.2 El cambio de paradigma constitucional 147
4.3 El principio de legalidad 149
4.4 El principio de proporcionalidad 150
4.4.1 La proporcionalidad de la detención preventiva 150
4.4.2 La proporcionalidad de la prisión provisional 151
4.5 El principio de limitación temporal 154
4.5.1 El principio en general 154
4.5.2 La limitación temporal de la detención preventiva 154
4.5.3 El plazo de 72 horas como límite máximo 155
4.5.4 Supuestos constitucionalmente excluidos del plazo máximo de 72 horas 157
4.5.5 Supuestos especiales 158
4.5.6 La limitación temporal de la prisión provisional 159
4.6 Las garantías procedimentales específicas 160
4.6.1 Garantías procedimentales de la detención 160
4.6.2 Garantías procedimentales de la prisión provisional 162
4.7 La indemnización en caso de absolución 166
5. LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA PRIVACIDAD 168
5.1 La intimidad como derecho general de privacidad (art. 18.1 CE) 168
5.1.1 Los derechos de privacidad y el derecho a la intimidad 168
5.1.2 Delimitación del ámbito de protección 170
5.1.3 Ámbitos íntimos específicos 172
5.1.4 Requisitos legitimadores de la injerencia 174
5.2 La inviolabilidad de domicilio (art. 18.2 CE) 176
5.2.1 Delimitación del ámbito de protección 176
5.2.2 La protección del domicilio de las personas jurídicas 179
5.2.3 La técnica del secreto formal 180
5.2.4 Las excepciones a la protección 181
5.3 El secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE) 184
5.3.1 Comunicaciones constitucionalmente protegidas 184
5.3.2 La protección mediante secreto formal: consecuencias 185
5.3.3 El problema de las conversaciones orales directas o presenciales 187
5.3.4 Requisitos de la injerencia 188
5.4 El derecho instrumental de autodeterminación informativa 189
Capítulo 2. Garantías procesales (I). La tutela judicial penal 193
Pedro Crespo Barquero
1. EL ACCESO A LA JUSTICIA PENAL 193
1.1 Algunas precisiones sobre la tutela judicial efectiva en el orden penal 193
1.2 Tutela judicial efectiva y derecho de acceso a la jurisdicción penal 198
2. LA PROHIBICIÓN DE INDEFENSIÓN 206
3. LA PARTICIPACIÓN DE LOS CIUDADANOS EN LA JUSTICIA PENAL: EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL POR LA VÍCTIMA, LA ACCIÓN POPULAR Y EL TRIBUNAL DEL JURADO 211
3.1 La titularidad del derecho a la tutela judicial efectiva y el ejercicio de la acción penal. Acusación particular y derechos de la víctima 212
3.2 La acusación popular 215
3.3 El Tribunal del Jurado 219
4. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 220
5. LA CONFORMIDAD 223
6. LOS SISTEMAS ALTERNATIVOS A LA JUSTICIA PENAL: MEDIACIÓN Y JUSTICIA RESTAURATIVA 224
Capítulo 3. Garantías procesales (II). El proceso justo 227
Ignacio Rodríguez Fernández
1. INTRODUCCIÓN 228
2. LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA: DIMENSIÓN SUSTANTIVA Y PROCESAL 229
2.1 Entre los derechos sustantivos y las garantías procesales: la posición intermedia de la presunción de inocencia 229
2.2 Dimensión sustantiva general: carácter instrumental 230
2.3 Dimensión sustantiva autónoma: relación con el derecho al honor 231
2.4 La regla de tratamiento del art. 24.2 CE 232
2.4.1 Ámbito de aplicación 232
2.4.2 Elementos característicos 234
2.4.3 El problema de las comisiones parlamentarias de investigación 235
2.5 Los excesos informativos como vulneraciones del derecho al honor 236
2.6 Dimensión procesal: noción estricta 237
2.7 La presunción de inocencia como decisión político-constitucional sobre el estándar de prueba 238
2.7.1 Coste del error y privación de libertad 238
2.7.2 Coste del error y finalidad pública de castigo 239
2.7.3 Exigencia de optimización del grado de probabilidad 241
2.8 Concreción del estándar: reglas constitucionales de suficiencia de la prueba 242
2.8.1 Tres reglas de suficiencia 242
2.8.2 Suficiencia cuantitativa: alcance de la prueba de cargo 242
2.8.3 Suficiencia cualitativa: fiabilidad del medio probatorio 244
2.8.4 Suficiencia material de la prueba: obligación de minimizar el riesgo de condena errónea en cada caso concreto 248
2.8.5 Relación singular con la prueba indiciaria 249
2.8.6 Garantías generales de la suficiencia material 250
3. GARANTÍA DE NO AUTOINCRIMINACIÓN. EXENCIONES DEL DEBER DECLARAR 252
3.1 Doble significado de la garantía de no autoincriminación 252
3.1.1 Relación instrumental con la prohibición de tortura: regla de comportamiento 252
3.1.2 Vínculo con la noción de proceso justo: regla de exclusión 253
3.2 Dimensión procesal de la garantía: relación con el derecho de defensa y la presunción de inocencia 254
3.2.1 Relación de complementariedad con el derecho de defensa 254
3.2.2 Relación de complementariedad con el derecho a la presunción de inocencia 255
3.3 Requisitos de la garantía de no autoincriminación 258
3.3.1 Requisitos en general 258
3.3.2 Existencia de compulsión o coerción 258
3.3.3 Exclusión de las diligencias investigadoras que recaen sobre la persona encausada o que exigen la aportación de documentos preexistentes 259
3.3.4 Carácter incriminatorio de la información requerida 260
3.3.5 Inclusión de la información coactivamente obtenida en procedimientos preexistentes de cualquier naturaleza 261
3.4 Otras limitaciones constitucionales de la coacción pública dirigida a obtener un testimonio: la dispensa por razón de parentesco o secreto profesional 262
4. LA PROHIBICIÓN DE DILACIONES INDEBIDAS 264
4.1 Significado general y valor especial en el proceso penal 264
4.1.1 Significado general: relación con el derecho a la tutela judicial efectiva 264
4.1.2 Significado específico en el proceso penal 265
4.2 Criterios de determinación de la dilación constitucionalmente proscrita 266
4.2.1 Marco general para el proceso penal 266
4.2.2 Particularidades del proceso penal en la apreciación de los criterios determinantes de la vulneración 267
5. DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL PREDETERMINADO POR LA LEY 268
5.1 La predeterminación legal del juez 268
5.2 La imparcialidad del juez 270
6. DERECHO A UN JUICIO ORAL Y PÚBLICO 272
6.1 Doble fundamento constitucional 272
6.2 Dimensión procesal: la exigencia de una vista probatoria pública y oral 274
7. EL DERECHO DE DEFENSA (I): DERECHO A CONOCER LA ACUSACIÓN Y A DEFENDERSE DE ELLA 277
7.1 El concepto de cargos criminales 277
7.2 Régimen constitucional de los cargos provisionales 279
7.2.1 Aspectos constitucionales 279
7.2.2 Obligación de comunicar temporáneamente los cargos criminales 279
7.2.3 Consecuencias del retraso indebido en la formulación de cargos 280
7.2.4 Imposibilidad de convertir en definitivos cargos que no hayan sido debidamente comunicados 281
7.3 Régimen constitucional de confirmación de los cargos provisionales 282
7.3.1 Relevancia constitucional del juicio de acusación 282
7.3.2 Estándar constitucional de enjuiciamiento de los cargos 283
7.4 Régimen constitucional de los cargos definitivos: sujeción al principio acusatorio 284
7.4.1 Los cargos definitivos 284
7.4.2 Vinculación fáctica y jurídica de la resolución de fondo a los cargos definitivos 285
7.4.3 Aplicabilidad del principio acusatorio en todas las instancias 286
7.4.4 Proscripción de la apreciación de pretensiones acusatorias implícitas 287
8. EL DERECHO DE DEFENSA (II): AUTODEFENSA, ASISTENCIA LETRADA Y UTILIZACIÓN DE MEDIOS DE PRUEBA PERTINENTES 287
8.1 Exigencias generales del derecho de defensa: la noción de autodefensa 287
8.2 La autodefensa del acusado en el juicio oral y su posible renuncia 290
8.2.1 Relevancia de la autodefensa en el juicio oral 290
8.2.2 Requisitos de la renuncia implícita: doctrina del TEDH 290
8.2.3 La doctrina del TC sobre la renuncia: pluralidad de estándares 291
8.3 La defensa técnica: el derecho a la asistencia letrada 293
8.4 El derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes 295
9. GARANTÍAS PROBATORIAS DEL PROCESO JUSTO 295
9.1 Relación con el derecho al proceso con todas las garantías 295
9.2 Reglas constitucionales relativas a la obtención de fuentes de prueba 297
9.2.1 Distinción constitucional entre actos de investigación y actos de prueba 297
9.2.2 Fundamento constitucional de la regla de exclusión de la prueba ilícitamente obtenida 298
9.2.3 Elementos que integran la regla de exclusión 299
9.2.4 Criterios de ponderación 300
9.3 Reglas constitucionales relativas a la práctica de actos de prueba 302
9.3.1 La relevancia constitucional de los principios de contradicción e inmediación 302
9.3.2 La incorporación al acervo probatorio de las diligencias de imposible reproducción 302
9.3.3 Imposibilidad imprevisible de practicar la prueba personal: juicio de ponderación sobre la admisibilidad de las diligencias sumariales 304
9.3.4 Imposibilidad previsible de practicar la prueba personal: el necesario aseguramiento de la prueba 306
10. EL DERECHO DEL ACUSADO A LA REVISIÓN DE LA CONDENA 307
10.1 Contenido constitucional: el derecho a la revisión de la condena 307
10.2 Aplicación del principio pro actione 309
10.3 El recurso de apelación de la acusación como derecho de configuración legal 309
10.4 Límites constitucionales a la apelación de la acusación: imposibilidad de revisar el juicio al hecho de una sentencia absolutoria 310
10.5 La ilegitimidad constitucional de un hipotético sistema de doble enjuiciamiento 311
PARTE SEGUNDA
LOS PRESUPUESTOS DEL PROCESO PENAL
Capítulo 4. Extensión y límites de la jurisdicción penal. Cuestiones prejudiciales 317
María Luzón Cánovas
1. IMPRORROGABILIDAD DE LA JURISDICCIÓN PENAL Y FUNCIÓN JURISDICCIONAL 317
1.1 Unidad e improrrogabilidad de la jurisdicción 317
1.2 La función jurisdiccional: sus principios rectores 318
2. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN PENAL 319
2.1 Límites subjetivos 320
2.1.1 Inviolabilidades e inmunidades establecidas para españoles 320
A) El Rey 320
B) Inviolabilidad e inmunidad parlamentarias 321
C) Defensor del Pueblo 323
D) Magistrados del Tribunal Constitucional 323
2.1.2 Inviolabilidades e inmunidades establecidas para extranjeros 323
2.2 Límites objetivos: la jurisdicción militar 325
2.3 Límites territoriales: el art. 23 LOPJ 327
2.3.1 Principio de territorialidad 327
2.3.2 Principio de personalidad 327
2.3.3 Principio de defensa o protección 328
2.3.4 Principio de justicia universal 329
A) Tráfico de drogas 334
B) Terrorismo 335
C) Los delitos de corrupción en los negocios 336
D) Blanqueo de capitales 338
3. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES 340
3.1 Concepto, clases y elementos 340
3.2 Tramitación 341
3.3 Efectos 342
3.3.1 Los efectos en otro orden jurisdiccional 342
3.3.2 Los efectos en otro proceso penal 344
3.4 La desaparición de las cuestiones prejudiciales devolutivas ex art. 10 LOPJ 345
3.5 Breve referencia a algunos supuestos de prejudicialidad 347
3.5.1 La jurisdicción contable 347
3.5.2 Los delitos contra la Hacienda Pública 348
3.5.3 El delito de prevaricación 348
3.5.4 Las insolvencias punibles 349
3.6 Cuestiones prejudiciales ante el Tribunal de Justicia de la Unión Europea 350
Capítulo 5. La competencia penal. La conexión 355
María Luzón Cánovas
1. LOS TRIBUNALES DEL ORDEN PENAL 355
1.1 La constitución de los tribunales 356
1.2 Los órganos del orden jurisdiccional penal 358
1.2.1 Órganos con competencia territorial delimitada 359
1.2.2 Órganos con competencia en todo el territorio nacional 361
2. LA DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA: PLANTEAMIENTO 362
3. LA COMPETENCIA OBJETIVA 363
3.1 La gravedad del hecho 363
3.2 El criterio ratione materiae 366
3.3 La competencia ratione personae 370
3.3.1 Las personas aforadas 370
3.3.2 Adquisición y pérdida de la condición de aforado 371
4. LA COMPETENCIA FUNCIONAL 373
4.1 Fase de instrucción 373
4.2 Fase de impugnación 374
4.3 Fase de ejecución 375
4.4 Recusaciones y cuestiones de competencia 375
5. LA COMPETENCIA TERRITORIAL 376
6. EL REPARTO 378
7. EL CONTROL DE LA DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LA COMPETENCIA 379
8. LA CONEXIÓN 384
9. LA ACUMULACIÓN DE PROCESOS 386
Capítulo 6. Las partes procesales (I). Partes activas 393
Ignacio Flores Prada
1. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL 393
1.1 Concepto 393
1.2 Clasificación 394
1.3 Pluralidad de partes 397
1.4 Capacidad para ser parte y para actuar válidamente como parte en el proceso penal 399
1.4.1 Principios generales 399
1.4.2 La persona de apoyo y el facilitador procesal 400
1.5 El amicus curiae 402
2. LA ACCIÓN PENAL 402
3. EL MINISTERIO FISCAL 404
3.1 Concepto y naturaleza 404
3.2 Principios 405
3.3 Criterios para el ejercicio de la acción penal pública: obligatoriedad vs. oportunidad 406
3.4 Estructura orgánica 407
3.5 La intervención del Ministerio Fiscal en el proceso penal 410
4. EL ABOGADO DEL ESTADO Y LOS LETRADOS DE LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS 411
5. EL ACUSADOR POPULAR 412
5.1 Concepto y regulación 412
5.2 Fundamento 413
5.3 Capacidad, legitimación y personación 414
5.4 Intervención en el proceso penal 417
6. EL ACUSADOR PARTICULAR 418
6.1 Concepto y regulación 418
6.2 Fundamento 419
6.3 Capacidad, legitimación, postulación y personación 419
6.4 Intervención en el proceso 422
7. EL ACUSADOR PRIVADO 423
8. EL ACTOR CIVIL 426
9. EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA 428
9.1 Introducción 428
9.2 Concepto de víctima: ofendido y perjudicado 428
9.3 Derechos básicos 429
9.3.1 Acogida y atención preferente; las oficinas de atención a las víctimas 430
9.3.2 Comprensión de los trámites y comunicación con las autoridades 430
9.3.3 Derecho a la información 431
9.4 Derechos y garantías procesales 431
9.5 Medidas específicas de protección 432
9.5.1 Medidas generales de protección 432
9.5.2 Medidas de protección durante la instrucción (arts. 21 y 25 EVD) 433
9.5.3 Medidas de protección durante el juicio oral 433
Capítulo 7. Las partes procesales (II). El sujeto pasivo persona física 437
Encarnación Molino Barrero
1. EL SUJETO PASIVO EN EL PROCESO PENAL 437
2. LA CAPACIDAD DEL SUJETO PASIVO 441
2.1 La enajenación mental coetánea con el hecho delictivo y persistente durante el proceso 443
2.2 La demencia sobrevenida después de haber cometido el delito y antes del dictado de la sentencia 444
2.3 El trastorno mental grave y duradero después de pronunciada sentencia firme 448
2.4 La minoría de edad 449
3. LA SUJECIÓN DEL INVESTIGADO A LA JURISDICCIÓN PENAL ESPAÑOLA 450
4. LA SUJECIÓN DEL INVESTIGADO AL PROCEDIMIENTO: LA AUSENCIA DEL SUJETO PASIVO 451
4.1 La celebración del juicio en ausencia 452
4.2 La declaración de rebeldía 454
4.3 Orden europea de detención 457
4.4 Extradición activa 458
5. LA EXISTENCIA DE INDICIOS RACIONALES DE CRIMINALIDAD CONTRA EL INVESTIGADO 459
Capítulo 8. Las partes procesales (III). El sujeto pasivo persona jurídica 463
Encarnación Molino Barrero
1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 463
1.1 Societas delinquere non potest 463
1.2 Introducción de la responsabilidad penal corporativa en el CP español 465
2. PERSONAS JURÍDICAS SUJETAS A RESPONSABILIDAD PENAL 469
2.1 Personas jurídicas sujetas a responsabilidad penal 469
2.2 Personas jurídicas no sujetas a responsabilidad penal 470
2.3 Personas jurídicas públicas exentas de responsabilidad penal 472
3. EL TÍTULO DE IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA 474
4. NOTIFICACIÓN DE LA IMPUTACIÓN: AUSENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO 476
4.1 La citación y designación de abogado y procurador 477
4.2 La primera comparecencia 479
4.3 Ausencia de la persona jurídica del proceso 481
4.4 Declaración de rebeldía 482
5. EL REPRESENTANTE PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA 483
5.1 El representante especialmente designado 483
5.2 Designación 485
6. LA INTERVENCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO 488
7. CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL REPRESENTANTE PROCESAL Y LA PERSONA JURÍDICA 491
Capítulo 9. Las partes procesales (IV): partes civiles 495
Amaya Arnáiz Serrano
1. PARTES CIVILES EN EL PROCESO PENAL 495
1.1 Fundamento histórico y proyección actual 497
1.2 Carácter accesorio y autonomía relativa 497
2. EL ACTOR CIVIL 500
2.1 Fundamento y configuración legal 500
2.2 Legitimación activa 500
2.2.1 Marco legal y concepto de perjudicado 500
2.2.2 Titularidad originaria y derivada del derecho a la reparación 501
2.2.3 Exigencias procesales y momento de personación 502
2.3 Forma de personación y contenido de su intervención 503
2.4 Relación con la acusación y el principio dispositivo 505
2.5 La subrogación en la posición de perjudicado 506
3. EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL POR EL MINISTERIO FISCAL 507
3.1 Fundamento legal y alcance 507
3.2 Actuación subsidiaria y límites 507
3.3 Coordinación con el actor civil 508
4. LOS DEMANDADOS CIVILMENTE EN EL PROCESO PENAL 509
4.1 Los responsables civiles directos 510
4.2 Los “terceros” responsables civiles directos 512
4.2.1 La compañía aseguradora 513
A) La responsabilidad directa de las compañías aseguradoras 513
B) Límites a la responsabilidad 513
C) Excepciones oponibles 514
D) Derecho de repetición 515
4.2.2 El partícipe de los efectos del delito a título lucrativo 515
A) Ámbito de aplicación: receptación penal y aprovechamiento a título lucrativo 516
B) Presupuestos de la responsabilidad civil 517
C) Contenido, límites y derecho de repetición 518
D) Consideraciones procesales 519
4.2.3 Los supuestos de exención de la responsabilidad criminal del art. 118.1 y el supuesto de error invencible del art. 118.2 del CP 519
A) Planteamiento general 519
B) Supuestos del art. 118.1 CP 520
C) Supuesto del art. 118.2 CP error invencible 523
D) Consideraciones procesales y límites 524
4.3 Los responsables civiles subsidiarios 525
4.3.1 Planteamiento general y fundamento legal 525
4.3.2 Supuestos de responsabilidad subsidiaria 525
4.3.3 Naturaleza subsidiaria y presupuestos para su exigencia 527
5. LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO RESPONSABLE CIVIL 528
5.1 Naturaleza y fundamento 528
5.2 Presupuestos de aplicación 529
5.3 Especial referencia a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad 529
5.4 Ejecución y alcance de la responsabilidad 530
6. LA INTERVENCIÓN DEL RESPONSABLE CIVIL EN EL PROCESO PENAL 530
6.1 Doctrina general sobre la actuación limitada 530
6.2 Modulaciones y excepciones 531
6.3 Puesta en conocimiento de la condición de sujeto pasivo 531
6.4 Impugnación del procedimiento penal por el responsable civil 531
6.5 El tercero responsable y la conformidad del acusado 532
7. LA PLURALIDAD DE RESPONSABLES: SOLIDARIDAD, SUBSIDIARIEDAD Y CUOTAS 532
7.1 Responsabilidad solidaria frente al perjudicado y responsabilidad subsidiaria de los cómplices 533
7.2 Señalamiento de cuotas y relaciones internas de repetición 534
Capítulo 10. El objeto del proceso penal 539
Amaya Arnáiz Serrano
1. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Y LA POSIBILIDAD DE ACUMULACIÓN HETEROGÉNEA DE ACCIONES 539
2. EL OBJETO PENAL: CONTENIDO Y DELIMITACIÓN 542
2.1 Definición y función 542
2.2 Elementos estructurales 543
2.2.1 Identidad subjetiva 543
2.2.2 Identidad objetiva 544
2.2.3 Homogeneidad del bien jurídico 548
3. LA DELIMITACIÓN PROGRESIVA DEL OBJETO DEL PROCESO PENAL 550
4. RELEVANCIA PRÁCTICA DE LA DETERMINACIÓN DEL OBJETO PROCESAL PENAL 556
4.1 Jurisdicción y competencia 556
4.2 Legitimación para el ejercicio de la acción penal 558
4.3 Procedimiento aplicable 559
4.4 Conexidad procesal 559
4.5 Litispendencia y cosa juzgada 560
4.6 Derecho de defensa 563
5. EL OBJETO CIVIL: PRETENSIÓN RESARCITORIA DERIVADA DE LOS HECHOS DELICTIVOS 564
5.1 Fundamento y naturaleza 564
5.2 Requisitos de la acumulación: conexión objetiva y causa directa 566
5.3 Contenido de la acción civil 566
6. RÉGIMEN PROCESAL DE LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL 571
6.1 La configuración del objeto civil en el proceso penal 571
6.2 Estándar probatorio, congruencia y efectos de cosa juzgada 573
6.3 La prescripción de la responsabilidad civil derivada del delito 575
6.3.1 Fundamento y diversidad de regímenes 575
6.3.2 Regla general: el plazo de cinco años para la prescripción de la acción 575
6.3.3 La prescripción del pronunciamiento civil contenido en la sentencia penal: La doctrina de la STS 607/2020 (caso Melchor) 576
6.3.4 El voto particular: apelación al principio de seguridad jurídica 577
6.3.5 Consideraciones finales 577
PARTE TERCERA
ACTOS PROCESALES. COSTAS
Capítulo 11. Actos y términos procesales 581
María Jesús Fraile Martín
1. DISPOSICIONES COMUNES Y REMISIÓN A LA LEC 581
1.1 Concepto y Requisitos 581
1.1.1 Regulación y remisión a la LEC 581
1.1.2 Requisitos de los actos procesales 582
A) Requisitos subjetivos: aptitud y voluntad 583
B) Requisitos objetivos: posibilidad, idoneidad y causa 583
C) Requisitos de actividad: lugar, tiempo y forma 583
a) Lugar 583
b) Tiempo 585
D) Forma: oralidad o escritura, lengua y publicidad, y secreto 586
1.2 Clases de actos procesales 593
1.2.1 Actos procesales de las partes 593
1.2.2 Actos procesales del órgano judicial 593
A) Actos procesales del juez o tribunal 593
B) Actos procesales del LAJ 594
1.2.3 Actos procesales mediante presencia telemática 595
2. NOTIFICACIONES 596
2.1 Cuestiones generales. Concepto y regulación 596
2.2 Notificación personal, profesional y en el extranjero 597
2.2.1 Notificación personal 597
2.2.2 Notificación a través de abogado o procurador 599
2.2.3 Notificaciones en el extranjero 600
3. CITACIONES Y EMPLAZAMIENTOS 600
3.1 Citaciones 600
3.2 Emplazamientos 602
4. AUXILIO JUDICIAL 602
5. RÉGIMEN JURÍDICO DE LA EXPEDICIÓN Y CUMPLIMIENTO DE AUXILIO JUDICIAL 603
5.1 Comunicación con otros juzgados nacionales 603
5.2 Comunicación con juzgados internacionales 604
5.3 Comunicación con otros órganos públicos 605
6. LOS TÉRMINOS JUDICIALES 605
6.1 Cuestiones generales 605
6.2 Cómputo de plazos 608
6.3 Presentación de escritos 609
6.3.1 Presentación de escritos por medios telemáticos 609
6.3.2 Presentación de escritos en formato papel 610
6.3.3 Plazo final para la presentación de escritos 611
Capítulo 12. Irregularidad, nulidad e ineficacia de los actos procesales en la justicia penal 613
Juan Manuel Alcoceba Gil
1. LA VALIDEZ DE LOS ACTOS PROCESALES 613
1.1 Irregularidad de los actos procesales 614
1.1.1 La subsanación del acto irregular 615
1.1.2 La convalidación del acto irregular 616
1.2 Nulidad de los actos procesales 616
2. CAUSAS DE NULIDAD 618
3. EFECTOS DE LA NULIDAD 622
3.1 Aplicación de la ineficacia 622
3.2 Extensión de la ineficacia 622
3.3 Interrupción de la prescripción 623
4. TRATAMIENTO PROCESAL 625
4.1 Control y denuncia de la nulidad durante la tramitación del proceso 625
4.2 El incidente de nulidad de actuaciones 626
Capítulo 13. Las costas en el proceso penal 631
Amaya Arnáiz Serrano
1. INTRODUCCIÓN 631
1.1 Aproximación conceptual y terminológica 631
1.2 Fundamento y naturaleza jurídica de las costas procesales 633
2. RÉGIMEN LEGAL DE LAS COSTAS PROCESALES EN EL PROCESO PENAL 635
2.1 Diferencias con el proceso civil. Inaplicabilidad del principio de vencimiento 635
2.2 Régimen legal 637
2.3 Principio dispositivo y sometimiento al principio de rogación en la imposición de costas procesales 638
3. CONTENIDO Y ALCANCE DE LAS COSTAS PROCESALES EN EL PROCESO PENAL 641
4. CRITERIOS DE IMPOSICIÓN DE LAS COSTAS PROCESALES 643
4.1 Criterios generales en la imposición de las costas a las partes 643
4.2 Imposición de las costas de la acusación particular: criterio general, límites y especial deber de motivación 644
4.2.1 Fundamento constitucional y principio de causalidad 646
4.2.2 Excepciones: actuación inútil, superflua o manifiestamente heterogénea 647
4.2.3 Deber reforzado de motivación para la no imposición al condenado de las costas de la acusación particular 648
4.3 Costas de la acción popular: exclusión como regla general y supuestos excepcionales 649
4.4 Condena en costas a la acusación particular o popular por temeridad o mala fe 651
4.4.1 Fundamento excepcional y exigencia de motivación 651
4.4.2 Concepto restrictivo de temeridad o mala fe y carga de la prueba 652
4.4.3 Concepto de temeridad o mala fe en el ámbito del recurso de apelación 654
4.4.4 Necesidad de petición expresa y protección del derecho de defensa 654
4.5 Imposición de costas en recursos. El principio de vencimiento en el recurso de casación: acogida limitada 656
5. CRITERIOS DE DISTRIBUCIÓN Y EXCLUSIÓN DE LAS COSTAS PROCESALES 657
5.1 Condena personalísima y exigencia de reparto individualizado 657
5.2 Reglas de distribución en pluralidad de delitos o partícipes 658
5.3 Procesos acumulados o conexos 659
5.4 Absolución parcial y costas: división técnica 660
6. LA TASACIÓN 661
6.1 La condena en costas como presupuesto de la tasación 661
6.2 Obligación de pronunciarse sobre las costas: art. 240.3 LECrim 662
6.3 Fijación de la minuta del abogado: criterios y límites 662
7. LA IMPUGNACIÓN DE LA TASACIÓN 663
7.1 Naturaleza del incidente y límites: no reabrir condena 663
7.2 Impugnación por excesividad: procedimiento y alcance 664
7.3 Informe colegial: carácter facultativo y función técnica 664
8. EJECUCIÓN PATRIMONIAL DE LAS COSTAS PROCESALES Y CRITERIOS JURISPRUDENCIALES DE REPARTO 665
PARTE CUARTA
CONTENIDOS TRANSVERSALES
Capítulo 14. La imputación 671
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1. LA Imputación: concepto y naturaleza 671
1.1 Los sujetos activos posibles de la imputación: órganos competentes para acordarla 671
1.2 Adquisición de la condición de imputado: los actos productores de la inculpación o imputación 673
2. LA IMPUTACIÓN COMO ACTO DE DELIMITACIÓN DEL OBJETO DEL PROCESO 676
2.1 El derecho a conocer y a ser informado de la existencia del procedimiento investigador 676
2.2 El derecho a conocer y a ser informado de los hechos imputados 677
3. La IMPUTACIÓN judicial como presupuesto para adquirir la condición de parte penal pasiva en las fases intermedia y de juicio oral 679
3.1 La imputación judicial en el procedimiento por delito grave 680
3.2 La imputación judicial en el procedimiento abreviado 684
4. El estatuto de garantías del investigado 692
Capítulo 15. El derecho de defensa 699
Encarnación Molino Barrero
1. CONCEPTO 699
2. LA DEFENSA COMO GARANTÍA ESENCIAL DE LA JUSTICIA PENAL: CONTENIDO Y ALCANCE 701
3. LAS GARANTÍAS QUE POSIBILITAN UN ADECUADO EJERCICIO DEL DERECHO DE DEFENSA 703
3.1 Derecho a ser informado de los hechos que se le atribuyan, así como de cualquier cambio relevante en el objeto de la investigación y de los hechos imputados 705
3.2 Derecho a examinar las actuaciones con la debida antelación para salvaguardar el derecho de defensa y en todo caso, con anterioridad a que se le tome declaración, salvo que se hayan declarado secretas (art. 302 LECrim) 706
3.3 Derecho a actuar en el proceso de acuerdo con lo dispuesto en la ley 707
3.4 Derecho a guardar silencio, a no prestar declaración y a no contestar a alguna o algunas de las preguntas que se le formulen 708
3.5 Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable 710
4. MOMENTO INICIAL PARA EL EJERCICIO DEL DERECHO A LA ASISTENCIA DE ABOGADO 714
5. LA AUTODEFENSA 716
5.1 Ubicación del acusado en la sala de vistas 718
5.2 Declaración del acusado en último lugar 719
6. EL DERECHO A LA INTERPRETACIÓN Y TRADUCCIÓN 721
7. LA GARANTÍA DEL DERECHO A LA DEFENSA EN PERSONAS CON DISCAPACIDAD 724
8. LA DEFENSA TÉCNICA 725
9. LA ASISTENCIA LETRADA A TRAVÉS DE ABOGADO DE OFICIO 731
10. EL CAMBIO DE ABOGADO 735
Capítulo 16. Teoría general de la prueba en el proceso penal (I). Investigación y prueba 741
José Luis Ramírez Ortiz
1. LA TEORÍA GENERAL DE LA PRUEBA PENAL 741
1.1 La teoría clásica 741
1.2 La teorización moderna 742
2. APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL 743
2.1 Esquematización inicial 743
2.2 Hechos y enunciados sobre los hechos o hipótesis 744
2.3 Prueba como medio, actividad y resultado 744
2.4 Clasificación de las pruebas 745
3. INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL 746
3.1 Ideas preliminares 746
3.2 La distinción entre prueba e investigación 746
3.3 El método de la hipótesis 747
3.4 Investigación, prueba y verdad 749
3.4.1 Verdad absoluta y verdad relativa 750
3.4.2 El abandono de la verdad 750
3.4.3 Verdad material y verdad formal 750
3.4.4 Conclusiones 751
4. FUENTES Y MEDIOS DE PRUEBA 752
5. EL OBJETO Y EL TEMA DE PRUEBA 754
5.1 Precisiones introductorias 754
5.2 Hecho genérico y hecho individual 755
5.3 Hecho a probar y hecho probatorio 755
5.4 Hecho empírico y hecho normativo 756
5.5 Hecho externo, percibido e interpretado 756
5.6 Hecho admitido 757
5.7 Hecho notorio 758
6. PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA PRECONSTITUIDA 758
6.1 La regla y las excepciones 758
6.2 La prueba anticipada 759
6.3 La prueba preconstituida 760
6.3.1 Concepción estricta de prueba preconstituida 760
6.3.2 Concepción amplia de prueba preconstituida 762
7. INICIATIVA PROBATORIA 763
7.1 Consideraciones generales 763
7.2 La prueba acordada de oficio 764
7.3 La intervención del tribunal en las pruebas de las partes 765
8. LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL 766
8.1 Planteamiento general 766
8.2 La doctrina tradicional del TS 766
8.3 La incompatibilidad entre la doctrina clásica y el art. 24.2 CE 767
8.4 La nueva orientación de la Sala Segunda del TS 770
8.5 Cargas probatorias, silencio y cargas impugnatorias 771
9. LAS LAGUNAS PROBATORIAS O LA PRUEBA AUSENTE 771
9.1 Planteamiento 771
9.2 La incompletud de la prueba de descargo 772
9.3 La incompletud de la prueba de cargo 772
9.4 Consecuencias 773
9.5 Doctrina jurisprudencial 775
10. DEPURACIÓN, INTERPRETACIÓN Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA 775
10.1 Los momentos de la actividad probatoria 775
10.2 Modelos subjetivos y objetivos de valoración 776
11.3 La valoración racional de la prueba 778
10.4 Criterios de corrección de la valoración 780
10.5 El estándar de prueba 781
11. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E IN DUBIO PRO REO 782
11.1 Facetas de la presunción de inocencia 782
11.2 Fundamentación 784
11.3 In dubio pro reo 785
Capítulo 17. Teoría general de la prueba en el proceso penal (II). La prueba ilícita 789
José Luis Ramírez Ortiz
1. CONCEPTO DE PRUEBA ILÍCITA 789
1.1 Precisiones terminológicas y conceptuales 789
1.2 Clases de ilicitud probatoria 790
1.3 Las prohibiciones probatorias 791
2. EL FUNDAMENTO DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN PROBATORIA 792
2.1 Introducción 792
2.2 La cultura del common law y la cultura continental 793
2.3 Verdad y garantías 794
2.4 La necesidad regulativa 797
3. EL RÉGIMEN JURÍDICO SUSTANTIVO 798
3.1 La STC 114/1984 798
3.2 El art. 11.1 LOPJ 799
3.3 La STC 81/1998: la conexión de antijuridicidad 800
3.4 Otras excepciones a la regla de exclusión 803
3.4.1 La excepción de la buena fe 803
3.4.2 La fuente independiente 804
3.4.3 El descubrimiento inevitable 804
3.4.4 El nexo causal atenuado 805
3.5 La STC 97/2019: la doctrina «Falciani» 807
3.6 La jurisprudencia del TEDH 811
4. LA PRUEBA ILÍCITA Y LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 812
4.1 La licitud como elemento de la prueba de cargo 812
4.2 Las dudas sobre la licitud: el estándar probatorio 813
4.3 La prueba ilícita favorable 815
5. EL RÉGIMEN JURÍDICO PROCESAL 817
5.1 El efecto psicológico 817
5.2 La regulación vigente 817
5.3 Propuestas regulativas 820
PARTE QUINTA
LA FASE DE INVESTIGACIÓN
Sección I
La investigación preliminar
Capítulo 18. La investigación preliminar autónoma de la Policía Judicial 827
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1. PLANTEAMIENTO: LA FUNCIÓN DE POLICÍA JUDICIAL 827
1.1 La función general de policía 828
1.1.1 Los fines constitucionales de la función de policía 829
1.1.2 Modalidades de la actividad de policía: policía preventiva y reactiva 830
1.2 La función de Policía Judicial: definición 831
2. LA ATRIBUCIÓN DE LAS FUNCIONES DE POLICÍA JUDICIAL EN LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA 834
3. LAS FORMAS DE ACTUACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL 836
3.1 La actividad investigadora autónoma de la Policía Judicial 837
3.1.1 Evolución histórica y contenido actual 837
3.1.2 Régimen jurídico, ámbito, contenido y extensión de la investigación policial 840
A) Régimen jurídico 840
B) Ámbito, contenido y extensión 841
3.1.3 Dirección de la investigación policial 842
3.2 Actividad investigadora ordenada 843
3.3 El atestado 844
Capítulo 19. La investigación de los delitos por el Ministerio Fiscal 847
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1. INTRODUCCIÓN 847
2. EVOLUCIÓN 849
2.1 El esquema original de la LECrim 849
2.2 La ampliación de las atribuciones del Ministerio Fiscal para la investigación 850
2.2.1 El Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal de 1981 850
2.2.2 La Ley Orgánica 7/1988 creadora del procedimiento abreviado 853
3. EL ESTADO ACTUAL DE NUESTRO DERECHO 857
4. INICIACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 863
5. ÁMBITO, CONTENIDO Y EXTENSIÓN 864
5.1 Ámbito 864
5.2 Competencia 865
5.3 Contenido 866
5.4 Duración 867
6. CONCLUSIÓN DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN DIRIGIDAS POR EL MINISTERIO FISCAL 869
7. LAS GARANTÍAS PROCESALES DE LA INVESTIGACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL Y LA EFICACIA O VALOR PROBATORIO DE SUS ACTOS 870
7.1 Garantías de los actos 870
7.2 Valor probatorio 871
8. LA INVESTIGACIÓN PENAL DEL FISCAL EUROPEO 872
Sección II
La instrucción
Capítulo 20. La instrucción (I). Aspectos generales 879
Javier Abella López
1. CONCEPTO Y NATURALEZA DE LA FASE DE INSTRUCCIÓN 879
2. CONTENIDO Y FINALIDAD DE LA INSTRUCCIÓN 881
3. DERECHO A UN PROCESO PÚBLICO 884
3.1 El carácter reservado de la instrucción. Secreto externo o publicidad relativa 885
3.2 El secreto de las actuaciones instructoras. Secreto interno 886
3.2.1 Momento de declaración del secreto 889
3.2.2 El secreto de las actuaciones y el derecho a conocer los motivos de la detención 892
3.2.3 Secreto sin necesidad de declaración judicial 895
3.2.4 Secreto de las actuaciones y el derecho de defensa. Causas de nulidad de actuaciones 896
4. LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN 897
4.1 Doctrina general. Naturaleza de los plazos de investigación 898
4.2 Plazo general de un año y las prórrogas 901
4.2.1 Determinación del dies a quo 902
A) Acumulación de procedimientos 903
B) Apertura de piezas separadas incoando un nuevo procedimiento 905
C) El cómputo del plazo con ocasión de la inhibición de la causa 906
D) La transformación del procedimiento 908
4.2.2 Interrupción 908
4.3 Consecuencias de la superación del plazo 910
4.3.1 A vueltas con la declaración del investigado 912
4.3.2 Imposibilidad de reapertura tras el sobreseimiento una vez acabado el plazo de instrucción 918
5. LOS TIPOS DE INSTRUCCIÓN SEGÚN EL PROCEDIMIENTO. PRINCIPIO DE UNIDAD DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO Y ESTÁNDAR DE GARANTÍAS ENTRE LOS DISTINTOS PROCESOS 919
6. COMPETENCIA E INTERVENCIÓN DE LAS PARTES 923
7. LA IMPUTACIÓN JUDICIAL 926
7.1 La imputación inicial 928
7.2 La formalización de la imputación: el auto de procesamiento 929
8. LA DOCUMENTACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN: LAS PIEZAS SEPARADAS 931
9. BREVE REFLEXIÓN SOBRE LA ATRIBUCIÓN AL JUEZ DE LA DIRECCIÓN DE LA INSTRUCCIÓN Y LA ADECUADA PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS PROCESALES 932
Capítulo 21. La instrucción (II). Inicio 937
Javier Abella López
Amaya Arnáiz Serrano
1. LA NOTICIA CRIMINAL Y LA POSICIÓN REACTIVA DEL ÓRGANO JUDICIAL 937
1.1 Fuentes de la noticia criminal 938
1.2 Posición reactiva del órgano judicial 938
1.3 Relevancia de la posición reactiva en el sistema de garantías 939
2. LA DENUNCIA 940
2.1 Concepto 940
2.2 La denuncia como obligación 941
2.3 La denuncia como derecho 942
2.4 La denuncia como requisito de procedibilidad 944
2.4.1 Fundamentación legislativa y principios aplicables 944
2.4.2 La función garantista del requisito 945
2.4.3 Interpretación flexible y evolución jurisprudencial 947
2.4.4 Naturaleza y manifestaciones de la voluntad de denunciar 948
2.5 Forma 949
2.6 Efectos y causas de inadmisión 953
3. LA QUERELLA 953
3.1 Concepto 953
3.2 Legitimación activa 954
3.3 Presupuestos y requisitos 955
3.4 Admisión 957
3.5 Clases de querella 958
4. EL ATESTADO POLICIAL 959
4.1 Concepto, contenido y funciones 959
4.2 Naturaleza y valor jurídico del atestado 961
4.3 Procedimiento de remisión del atestado 964
5. LA LLAMADA INCOACIÓN DE OFICIO DE LA INSTRUCCIÓN 966
6. FORMAS SINGULARES DE INCOACIÓN DEL PROCESO PENAL 968
6.1 Actuaciones de prevención y urgencia 968
6.2 Inicio por remisión de actuaciones de otros órdenes jurisdiccionales o autoridades 970
6.3 Cooperación judicial internacional 971
6.4 Remisión de expedientes por órganos no judiciales 971
Sección III
Actos de investigación no limitativos de derechos fundamentales
Capítulo 22. La identificación del investigado 977
Juan Manuel Alcoceba Gil
1. LA NECESARIA IDENTIFICACIÓN DEL PRESUNTO RESPONSABLE DURANTE LA INSTRUCCIÓN 977
1.1 Necesidad de las diligencias de identificación 978
1.2 Valor de las diligencias de identificación 980
2. EL RECONOCIMIENTO EN RUEDA 981
2.1 Concepto y procedencia 981
2.2 Requisitos 982
2.3 Valor probatorio 984
3. LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE ARCHIVOS FOTOGRÁFICOS POLICIALES 987
3.1 Concepto y procedencia 987
3.2 Requisitos 987
3.3 Valor probatorio 988
4. LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE IMÁGENES O GRABACIONES DE LOS HECHOS 990
5. LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE LA VOZ 993
6. LA IDENTIFICACIÓN DACTILOSCÓPICA 994
7. LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE MARCADORES DE ADN 995
7.1 Concepto y procedencia 995
7.2 Afectación a derechos 997
7.3 Valor probatorio 998
8. LA CONSTANCIA DE LAS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES DEL INVESTIGADO: DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN, EDAD O ANTECEDENTES PENALES 1000
Capítulo 23. La declaración del investigado 1003
Encarnación Molino Barrero
1. NATURALEZA Y FINALIDAD DE LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN 1003
1.1 El investigado 1003
1.2 La declaración del investigado, naturaleza y finalidad 1004
1.3 La declaración en sede policial 1006
1.4 Manifestaciones espontáneas en presencia policial 1007
1.5 Declaración prestada en instrucción no ratificada en juicio oral 1009
1.6 Declaración del investigado que previamente declaró como testigo 1010
1.7 Declaraciones contradictorias, sin credibilidad o no convincentes del investigado 1010
2. LOS REQUISITOS QUE DEBE REUNIR LA PRIMERA CITACIÓN JUDICIAL 1011
3. LA COMUNICACIÓN DE LA IMPUTACIÓN: MOMENTO Y CONTENIDO 1013
4. GARANTÍAS DURANTE LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO 1016
5. LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO A PETICIÓN PROPIA 1020
6. EL RÉGIMEN DE LA DECLARACIÓN DE LOS COINVESTIGADOS 1020
7. EL RECONOCIMIENTO DE LOS HECHOS POR EL INVESTIGADO: EFECTOS 1023
7.1 Reconocimiento de los hechos y conformidad 1023
7.2 La confesión de los hechos 1025
7.3 La confesión como atenuante 1027
7.4 La confesión y la prueba prohibida 1028
Capítulo 24. La declaración testifical y el careo 1031
Sonia Nuez Rivera
1. EL TESTIGO Y LA PRUEBA TESTIFICAL: CONCEPTO Y RAZÓN DE CONOCIMIENTO DEL TESTIGO 1031
1.1 Concepto 1031
1.2 Razón de conocimiento del testigo 1032
2. LA CAPACIDAD PARA PRESTAR TESTIMONIO 1035
3. RÉGIMEN ESPECIAL RELATIVO AL DEBER DE DECLARAR O DE COMPARECER, O A LA FORMA DE PRESTAR TESTIMONIO DE DETERMINADAS PERSONAS 1037
4. EL DEBER DE COMPARECER Y DECLARAR: EXENCIONES A LA OBLIGACIÓN DE DECLARAR POR RAZÓN DE PARENTESCO 1039
4.1 Regulación de la dispensa de las víctimas que se constituyen en acusación particular 1040
4.2 Momento en que debe apreciarse el parentesco determinante de la dispensa y su alcance 1042
4.3 Efectos del incumplimiento del deber de informar sobre la dispensa 1044
4.4 Utilización de declaraciones anteriores 1045
4.5 Excepciones a la dispensa 1046
5. LA DECLARACIÓN DEL TESTIGO 1048
5.1 El testimonio de la víctima del delito 1048
5.2 Valoración probatoria del testimonio único de la víctima 1052
5.3 Declaraciones testificales de personas previamente investigadas o de personas investigadas en otros procesos 1054
5.4 Declaración separada de testigos en varias sesiones 1057
5.5 Declaración del testigo por videoconferencia 1059
6. RÉGIMEN ESPECIAL APLICABLE A LOS MENORES, A LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD Y A LAS PERSONAS ESPECIALMENTE VULNERABLES 1062
7. EL CAREO: CONCEPTO Y FINALIDAD 1064
Capítulo 25. Inspección ocular, reconstrucción de los hechos y cuerpo del delito 1069
Sonia Nuez Rivera
1. INSPECCIÓN OCULAR 1069
1.1 Concepto y regulación 1069
1.2 Práctica de la diligencia en juicio oral 1073
1.3 La documentación de la inspección ocular 1074
1.4 Algunas consideraciones sobre la práctica de la inspección ocular 1075
1.4.1 Salud y seguridad en el lugar del delito 1075
1.4.2 Preservación del lugar del delito y de las pruebas 1076
1.4.3 Traslado de las muestras para análisis científico 1077
1.5 Valor probatorio 1077
2. LA RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS: RECONSTRUCCIÓN FÍSICA Y RECONSTRUCCIÓN POR MEDIOS TECNOLÓGICOS 1079
3. EL CUERPO DEL DELITO: CONCEPTO Y CONTENIDOS 1082
3.1 Diligencias de descripción del estado de la persona o cosa objeto del delito 1084
3.2 Diligencias de levantamiento e identificación de cadáver 1085
3.3 La autopsia del cadáver en caso de muerte violenta o sospechosa de criminalidad 1086
4. HALLAZGO, IDENTIFICACIÓN Y RECOGIDA DE LOS EFECTOS DEL DELITO 1087
5. LA CONSERVACIÓN DEL CUERPO DEL DELITO: LA CADENA DE CUSTODIA 1088
5.1 Falta de documentación de la cadena de custodia 1091
5.2 Transcurso de tiempo entre la obtención de las evidencias y su remisión para análisis 1092
5.3 Los efectos se han depositado en un lugar no adecuado 1093
5.4 Quienes intervienen en la cadena de custodia no declaran en juicio 1093
5.5 No existe coincidencia entre los efectos ocupados y los analizados 1094
5.6 Errores que no afectan a la cadena de custodia 1094
5.7 Genuinidad de la información digital 1095
5.8 Recogida, conservación y custodia de muestras biológicas en delitos sexuales 1095
6. EL RECONOCIMIENTO E IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS Y PIEZAS DE CONVICCIÓN EN EL JUICIO ORAL 1096
6.1 Reconocimiento e identificación de personas 1096
6.2 Reconocimiento de piezas de convicción 1097
7. LA DESTRUCCIÓN DEL CUERPO DEL DELITO 1099
8. LA INTERVENCIÓN DE LOS EFECTOS DEL DELITO: LA OFICINA DE GESTIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS 1101
Capítulo 26. La pericia. El agente encubierto. La circulación vigilada de sustancias 1105
Javier Abella López
1. LA PERICIA 1105
1.1 Concepto y finalidad de la pericia 1105
1.2 La naturaleza de la pericia en la instrucción 1108
1.3 El procedimiento de pericia 1110
1.3.1 La designación y aceptación de los peritos 1110
1.3.2 La posible falta de imparcialidad de los peritos designados por el juez o de los propuestos a instancia de parte 1112
1.3.3 La práctica del reconocimiento pericial y la intervención de las partes 1114
1.3.4 La ratificación del dictamen 1116
1.4 La pericial realizada por laboratorios oficiales: especial referencia a las periciales realizadas sobre estupefacientes 1116
1.5 La pericia de inteligencia 1118
2. EL AGENTE ENCUBIERTO (FÍSICO E INFORMÁTICO) EN LA INSTRUCCIÓN 1119
2.1 Concepto y naturaleza 1121
2.2 El agente encubierto informático 1124
2.3 Procedimiento para acordar y practicar esta diligencia policial 1128
2.3.1 Ámbito de aplicación 1128
2.3.2 Procedimiento de autorización 1130
2.3.3 Competencia del Ministerio Fiscal para autorizar el agente encubierto físico 1131
2.3.4 Control de la identidad real del agente encubierto 1135
2.3.5 Los contactos previos a la autorización 1136
3. EL ARREPENTIDO Y EL CONFIDENTE 1137
4. LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA 1140
4.1 Apertura del paquete postal y la autorización judicial 1143
4.2 Acceso a su contenido y su sustitución 1145
Sección IV
Actos de investigación limitativos de derechos fundamentales
Capítulo 27. Actos de investigación limitativos de derechos fundamentales: presupuestos 1151
Ignacio Rodríguez Fernández
1. INTRODUCCIÓN 1152
1.1 El principio libertad-restricción 1152
1.2 La competencia para restringir derechos fundamentales en el ámbito del proceso penal 1153
2. LAS RESTRICCIONES DE DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PROCESO PENAL EN GENERAL 1154
2.1 Concepto de restricción 1154
2.2 La afectación del ámbito material del derecho fundamental: el juicio de delimitación 1154
2.2.1 Delimitación del derecho concernido 1154
2.2.2 Subsunción en la norma de derecho fundamental 1155
2.2.3 Supuestos expresamente excluidos de la subsunción 1156
2.2.4 Conflicto horizontal entre derechos fundamentales 1156
2.2.5 Resolución del conflicto mediante un juicio de ponderación 1157
2.3 La restricción del derecho fundamental (I): la coactividad de la injerencia 1158
2.3.1 Carácter coactivo de la restricción 1158
2.3.2 Coactividad legal 1159
2.3.3 Prestación de consentimiento 1159
2.4 La restricción del derecho fundamental (II): la legitimidad de la injerencia 1160
2.4.1 Restricción y vulneración 1160
2.4.2 Régimen general de las restricciones 1160
2.4.3 Plasmación en el ámbito del proceso penal 1161
3. EL FIN PÚBLICO LEGÍTIMO 1162
3.1 La investigación del delito como fin público legítimo 1162
3.1.1 El fin público legítimo en general 1162
3.1.2 La investigación del delito como fin constitucionalmente legítimo 1164
3.2 Las investigaciones prospectivas y el principio de especialidad 1165
3.2.1 Reserva de restricción para las investigaciones penales reactivas 1165
3.2.2 Restricción de derechos en las investigaciones prospectivas de seguridad 1166
4. LA HABILITACIÓN LEGAL ESPECÍFICA 1167
4.1 La reserva de ley en la restricción de derechos fundamentales 1167
4.1.1 Función clásica y significado actual 1167
4.1.2 Dimensión técnica constitucional 1168
4.1.3 Dimensión política en el sistema de democracia parlamentaria 1169
4.1.4 Dimensión de garantía vinculada a la seguridad jurídica 1171
4.2 La calidad de la ley de restricción y su tutela por el Tribunal Constitucional 1172
4.2.1 La calidad de la ley de restricción 1172
4.2.2 Dos formas de tutelar la calidad de la ley en la doctrina del TC 1173
4.2.3 Evaluación de la doctrina del Tribunal Constitucional sobre los efectos de la falta de calidad de la ley de restricción 1175
4.3 Límites a la interpretación judicial de la habilitación legal 1176
5. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD 1179
5.1 Fundamento constitucional 1179
5.1.1 Principio de proporcionalidad y contenido esencial 1179
5.1.2 Modos de materializar la proporcionalidad 1182
5.1.3 Exclusión de los actos de investigación que afectan a derechos fundamentales económicos 1183
5.2 El subprincipio de idoneidad 1185
5.2.1 La división técnica de la proporcionalidad en tres subprincipios 1185
5.2.2 El subprincipio de idoneidad como criterio empírico 1186
5.2.3 La base indiciaria determinante de la utilidad 1186
5.2.4 La utilidad como criterio de delimitación objetiva, subjetiva y temporal 1187
5.3 El subprincipio de necesidad 1188
5.3.1 El doble juicio de comparación 1188
5.3.2 Ponderación global de la igual idoneidad de la medida alternativa 1189
5.4 El subprincipio de ponderación o proporcionalidad en sentido estricto 1190
5.4.1 La ponderación de beneficios y sacrificios 1190
5.4.2 El interés de persecución penal 1191
5.4.3 La disponibilidad de medios alternativos 1192
5.4.4 El criterio del rendimiento 1193
5.4.5 La intensidad de los indicios 1193
5.4.6 La valoración de los sacrificios 1194
5.4.7 La delimitación del alcance la medida 1195
6. LA GARANTÍA JUDICIAL PREVENTIVA 1195
6.1 Significado constitucional: control judicial ex ante y ex post 1195
6.1.1 La autorización judicial como mecanismo preventivo 1195
6.1.2 Falta de vinculación para el control judicial ex post 1196
6.1.3 Ausencia de motivación y lesión del derecho fundamental sustantivo 1197
6.2 Garantía judicial absoluta y relativa 1198
6.2.1 La garantía judicial absoluta 1198
6.2.2 La garantía judicial relativa 1199
6.2.3 El problema de la imparcialidad objetiva 1200
Capítulo 28. Entrada y registro en lugar cerrado 1203
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1. La entrada en lugar cerrado 1204
1.1 Regulación y concepto de entrada en lugar cerrado 1204
1.2 Los posibles fines de la entrada en lugar cerrado 1205
1.2.1 La entrada justificada por motivos asistenciales 1205
1.2.2 La entrada administrativa 1205
1.2.3 La entrada motivada por actos de investigación criminal 1206
2. Objeto: Lugar cerrado 1207
2.1 El concepto jurídico de lugar cerrado 1207
2.2 Clases de lugar cerrado 1208
3. La entrada en lugares cerrados que constituyen el domicilio de un particular y lugares asimilados a domicilios 1209
3.1 El concepto constitucional de domicilio 1209
3.2 Lugares asimilados al domicilio 1218
3.2.1 Las habitaciones de hoteles, posadas y fondas 1218
3.2.2 Las roulottes o autocaravanas y las tiendas de campaña 1218
3.2.3 Los despachos profesionales no abiertos al público 1220
3.3 Los presupuestos para la entrada en domicilios y lugares asimilados 1221
3.3.1 El consentimiento del titular 1221
A) Momento en que debe producirse el consentimiento 1222
B) Forma expresa o tácita del consentimiento 1222
C) La prueba de la existencia de consentimiento 1223
D) Las condiciones de validez de prestación del consentimiento 1224
E) La eficacia de la revocación del consentimiento 1225
F) Sujeto que, como titular del derecho a la inviolabilidad domiciliaria, puede consentir la entrada 1226
3.3.2 Los supuestos de delito flagrante 1229
3.3.3 La resolución judicial 1231
A) El juez competente para dictar la resolución habilitante de la entrada en domicilios y lugares asimilados 1231
B) Clase de procedimiento en el que puede recaer la resolución habilitante de la entrada. Las diligencias indeterminadas 1232
C) El acceso al domicilio por el agente encubierto. Resolución judicial habilitante 1233
3.4 Condiciones formales y de fondo de tal resolución 1234
3.4.1 Necesidad de forma escrita y nulidad de las resoluciones verbales 1234
3.4.2 Necesidad de motivación suficiente 1235
A) Aplicabilidad de la exigencia de motivación de las sentencias al auto de entrada 1235
B) Motivación por referencia al atestado policial o a la solicitud de entrada y el empleo de impresos 1236
C) Proporcionalidad: gravedad del delito perseguido e intensidad de los indicios que motivan la entrada 1237
3.5 Contenido indispensable del auto 1238
4. Lugares cerrados especialmente protegidos por razones de derecho público interno o de derecho internacional 1239
4.1 Lugares cerrados protegidos por el Derecho público interno 1239
4.1.1 Los Palacios Reales 1239
4.1.2 Las Sedes de las Cámaras Legislativas 1240
4.2 Lugares cerrados protegidos por el Derecho Internacional 1240
4.2.1 Lugares cerrados dependientes de la Iglesia Católica 1240
4.2.2 Embajadas y edificios destinados a habitación u oficina de los representantes diplomáticos 1241
4.2.3 Edificios destinados a habitación y a oficina de los representantes consulares de naciones extranjeras 1242
4.2.4 Los buques extranjeros tanto mercantes como de guerra 1242
5. Los demás lugares cerrados: Lugares públicos. (Art. 547.3 LECrim) 1243
6. El registro 1247
6.1 Comunicación al interesado del auto de entrada y registro: Irrecurribilidad del auto 1247
6.2 Sujetos que han de concurrir al registro 1249
6.2.1 El juez o funcionario policial en quien delegue 1249
6.2.2 El Letrado de la Administración de Justicia: el acta de registro y su valor probatorio 1249
6.2.3 El interesado, su representante y los testigos 1253
6.2.4 La asistencia al registro del investigado detenido y del abogado defensor 1256
6.3 La práctica del registro 1258
7. El registro de libros y papeles 1261
7.1 Disposiciones de carácter general 1261
7.1.1 El examen de los libros y documentos 1262
7.1.2 La intervención de los libros y documentos 1263
7.2 Registro e intervención de protocolos notariales y libros de registros públicos 1263
7.2.1 Exhibición e intervención de documentos custodiados por los notarios 1263
7.2.2 Los Libros del Registro de la Propiedad 1264
7.2.3 Los Libros del Registro Mercantil 1264
7.2.4 Los Libros del Registro Civil 1265
7.3 Registro e intervención de archivos profesionales y otros amparados por el secreto 1265
Capítulo 29. Registro de documentos y dispositivos electrónicos de almacenamiento masivo de información. Acceso a datos contenidos en archivos y ficheros digitalizados 1271
María Jesús Fraile Martín
1. REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FORMATO FÍSICO O ANALÓGICO 1271
1.1 Diligencia limitativa del art. 18 CE 1271
1.2 Entrada y registro. Registro de documentos 1273
1.2.1 Diligencia de entrada y registro 1273
1.2.2 Práctica de la diligencia de entrada y registro 1275
1.2.3 Registro de documentos 1277
2. REGISTRO DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS O DIGITALES QUE PERMITEN EL ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN: ÁMBITO DE APLICACIÓN 1278
2.1 Medidas de investigación tecnológica (LO 13/2015) 1278
2.2 Dispositivos de almacenamiento masivo. Ámbito de aplicación 1280
2.2.1 Dispositivos de almacenamiento masivo 1280
2.2.2 Dispositivos de almacenamiento alojados fuera del territorio nacional 1281
2.2.3 Ámbito objetivo 1282
3. AUTORIZACIÓN Y RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE AL REGISTRO DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS O DIGITALES DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE LA INFORMACIÓN 1283
4. EL ACCESO A DATOS CONTENIDOS EN ARCHIVOS Y FICHEROS DIGITALIZADOS 1288
4.1 Acceso a los datos. Forma y autorización 1288
4.1.1 Acceso a datos con ocasión de una entrada y registro 1288
4.1.2 Acceso a datos fuera de una entrada y registro 1289
4.1.3 Acceso a datos en caso de urgencia, sin autorización previa 1290
4.1.4 Acceso a los datos con el consentimiento del interesado 1290
4.1.5 Acceso a datos en otro sistema informático. Ampliación del registro 1292
4.2 Alcance, términos y garantía de los datos 1293
4.2.1 Alcance del registro e incautación 1293
4.2.2 Garantía de los datos 1293
Capítulo 30. La intervención de comunicaciones 1299
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1. MEDIDAS LIMITATIVAS DE LA PRIVACIDAD, EL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES Y LA PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL ASOCIADAS A ELLAS. INTRODUCCIÓN 1299
2. DERECHOS FUNDAMENTALES AFECTADOS 1301
3. INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES POSTALES Y TELEGRÁFICAS 1306
3.1 Ámbito de aplicación 1306
3.2 Procedimiento y resolución