Sinopsis

En esta obra se aborda la figura del agente encubierto desde los dos principales roles o perfiles que puede protagonizar en el proceso penal, que son, constituir un medio de investigación y un medio probatorio.
Fijamos los límites de actuación con los que cuenta el agente encubierto como medio o diligencia de investigación y analizamos cómo afectaría su actuación a los principios del proceso penal y a los derechos y garantías de los investigados. Explicamos que las actas aportadas por los agentes encubiertos así como sus testimonios, constituyen medios probatorios realizando un estudio doctrinal y jurisprudencial sobre su valoración y peso probatorio. Analizamos los límites de la prueba testifical del agente encubierto ya que, sus testimonios pueden afectar y limitar los principios del proceso penal así como los derechos y garantías de los acusados. Posteriormente, sistematizamos la responsabilidad en que podrían incurrir los agentes encubiertos y, finalmente, nos centramos en el agente encubierto informático o virtual.
Se trata, por tanto, de un profundo estudio que pretende explicar las cuestiones procesales más importantes acerca del agente encubierto y su presencia en el proceso a juristas en general, criminólogos y a todo aquel que le interese a través de un análisis de la jurisprudencia y la doctrina más reciente.

Índice

Abreviaturas 19
Introducción 23
Capítulo primero
Antecedentes del agente encubierto
1.1. EVOLUCIÓN HISTÓRICA Y ANTECEDENTES DEL AGENTE ENCUBIERTO 35
1.2. ESPECIALMENTE EN EUROPA 43
1.3. ESPECIALMENTE EN ESPAÑA 49
Capítulo segundo
El agente encubierto: concepto y distinción de figuras afines. Regulación legal y medio de actuación
2.1. CONCEPTO 55
2.1.1. Aproximación al concepto de agente encubierto en la jurisprudencia 57
2.1.2. Aproximación al concepto de agente encubierto en la doctrina 60
2.1.3. La infiltración policial y el agente encubierto: dos conceptos distintos 69
A) Tipos de infiltración: de corta duración y de larga duración 73
B) Principales diferencias entre las actividades de infiltración y las operaciones encubiertas. Policía infiltrado vs. Agente encubierto 75
2.2. FIGURAS AFINES 80
2.2.1. Los confidentes o arrepentidos 81
A) Marco normativo y concepto 81
B) Características 84
C) Tipos de confidentes 87
D) El agente controlador o de enlace 93
E) Los confidentes y los agentes encubiertos 95
2.2.2. Los testigos anónimos 99
A) Marco normativo y concepto 99
B) Tipos de testigos anónimos 102
C) Los testigos anónimos y los agentes encubiertos 104
2.2.3. Los servicios de inteligencia. Los agentes del Centro Nacional de Inteligencia 108
A) Marco normativo y concepto de los servicios de inteligencia 108
B) Concepto y exégesis del agente al servicio del CNI 113
C) Los agentes del CNI y los agentes encubiertos 118
2.2.4. Los whistleblowers o informantes 124
A) Marco normativo y concepto 124
A.1. Marco normativo 124
A.2. Concepto 132
B) Características 134
B.1. Los canales internos de denuncia 135
B.2. Los canales externos de denuncia 138
B.3. Los medios de protección 140
B.4. Las medidas provisionales 142
C) Los whistleblowers o informantes y los agentes encubiertos 144
2.2.5. Las entregas vigiladas 159
A) Marco normativo y concepto 159
B) Características 166
B.1. Objeto de la entrega vigilada 166
B.2. Autorización 167
B.3. Motivación 169
B.4. Entrega vigilada vs. Entrega controlada 173
B.5. Carácter internacional 174
C) Las entregas vigiladas y los agentes encubiertos 177
2.3. REGULACIÓN LEGAL 182
2.3.1. Marco normativo internacional 186
A) La Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, hecho en Viena el 20 de diciembre de 1988 186
B) La Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional de 15 de diciembre del 2000 187
C) La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, Viena 31 de octubre de 2003 189
2.3.2. Marco normativo europeo 190
A) El Convenio celebrado sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la asistencia mutua y la cooperación entre las Administraciones aduaneras, creado en Bruselas el 18 de diciembre de 1997 190
B) El Convenio entre los Estados miembros de la Unión Europea de asistencia judicial penal, hecho en Bruselas el 29 de mayo de 2000 192
C) La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa sobre los principios y directrices en la lucha contra el crimen organizado de 2001 196
D) La Directiva sobre la Orden de Investigación en materia Penal de 1 de mayo de 2014 196
2.3.3. Marco normativo español: pasado, presente y futuro 198
A) Pasado y presente 198
A.1. Incorporación del agente encubierto en la LECrim 201
A.2. Modificaciones de la LECrim sobre la figura del agente encubierto 207
B) Futuro: el agente encubierto en el Anteproyecto de LECrim de 2020 211
2.4. MEDIO DE ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO: LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 215
2.4.1. Concepto de delincuencia organizada en la actualidad 217
2.4.2. Diferencias entre organización y grupo criminal 222
2.4.3. Principales características de la delincuencia organizada 224
2.4.4. Delincuencia organizada y terrorismo 227
Capítulo tercero
El agente encubierto como medio de investigación penal. Principios del proceso penal, derechos y garantías de los investigados en la instrucción
3.1. CARACTERÍSTICAS DEL AGENTE ENCUBIERTO COMO MEDIO O DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN PENAL 233
3.1.1. Personas que pueden protagonizar las operaciones encubiertas 233
A) La policía judicial 234
B) Tipos de policía judicial 235
C) La Unidad especializada de Agentes Encubiertos 236
3.1.2. La falsa identidad y el plan de la operación encubierta 241
A) Sobre la identidad falsa y su nueva vida 241
B) Sobre el plan de la operación encubierta 247
3.1.3. Autorización judicial obligatoria, expresa y motivada. Características de la autorización judicial 253
A) Momento y contenido del oficio policial 254
B) Autoridad competente para autorizar la operación encubierta 258
C) Características de la autorización del agente encubierto 264
3.1.4. Delitos que puede investigar el agente encubierto y actividades que puede realizar 269
3.1.5. Información que debe aportar el agente encubierto 276
A) Informar a quien autorizó la infiltración. Plazo y forma 277
B) Actas del agente encubierto 281
B.1. Personas que crean las actas: agente encubierto, agente de cobertura, equipo investigador o Unidad de Agentes Encubiertos de la policía judicial 281
B.2. Características, tipos de actas y su contenido 284
3.2. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO DURANTE LA INVESTIGACIÓN 289
3.2.1. Identidad real guardada en una pieza separada y secreta 289
3.2.2. Aplicación de la LOPTP 290
3.2.3. Aplicación de otras medidas de protección no previstas en la LOPTP 295
A) La videoconferencia 295
B) Distorsión de voz e imagen 296
C) La atención psicológica 296
D) Implantar un mecanismo seguro para su detención 297
E) Informar al agente encubierto con antelación del levantamiento del secreto del sumario 298
3.2.4. Forma de procesar al agente encubierto y su posible futura exención de responsabilidad criminal 299
3.3. LÍMITES DEL MEDIO O DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO 301
3.3.1. El delito provocado 303
A) El delito provocado en el ámbito internacional 304
B) El delito provocado en España 308
3.3.2. El respeto de los principios del proceso penal durante la instrucción. Los principios del proceso penal que podrían verse limitados o afectados durante la investigación del agente encubierto 314
A) Principio de legalidad 315
B) Principio de proporcionalidad, adecuación, idoneidad y necesidad o subsidiariedad 320
C) Principio de publicidad arts. 24.2 y 120 CE 326
D) Principio de búsqueda de la verdad material no real 329
3.3.3. El respeto de los derechos y garantías de los investigados durante la instrucción. Derechos y garantías del investigado que podrían verse limitados o afectados por el agente encubierto 330
A) Derecho a la intimidad art. 18.1 CE. El derecho a la protección de datos y a la autodeterminación informativa y libre desarrollo de la personalidad art. 10 y 18.4 CE 332
B) El derecho a la inviolabilidad del domicilio art.18.2 338
C) El derecho al secreto de las comunicaciones art. 18.3 CE 345
D) El derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable art. 24.2 CE y el derecho a la presunción de inocencia art.24 CE 356
E) El derecho de defensa art. 24 CE 365
F) El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas art. 24.2 CE 368
Capítulo cuarto
El agente encubierto como medio probatorio en el proceso penal. Principios del proceso penal, derechos y garantías de los acusados en el juicio oral
4.1. LAS ACTAS Y LOS TESTIMONIOS DEL AGENTE ENCUBIERTO COMO PRUEBA EN EL PROCESO PENAL 372
4.1.1. La protección del agente encubierto durante el juicio oral con la LOPTP 373
4.1.2. Los medios probatorios aportados por el agente encubierto: Prueba documental, testifical y prueba pericial o policial de inteligencia. Valoración de la prueba y peso probatorio 378
A) Prueba documental 382
B) Prueba testifical 384
C) Prueba pericial o policial de inteligencia 394
D) Valoración de la prueba y peso probatorio 398
D.1. De la prueba documental 398
D.2. De la prueba testifical 401
D.3. De la prueba pericial o policial de inteligencia 408
4.2. OTRAS PRUEBAS QUE PUEDEN AVALAR O REFORZAR LOS TESTIMONIOS DEL AGENTE ENCUBIERTO 411
4.3. PRUEBA ILÍCITA, PRUEBA PROHIBIDA Y NULIDAD PROBATORIA 417
4.4. DESCUBRIMIENTOS Y HALLAZGOS CASUALES DEL AGENTE ENCUBIERTO. EL USO DE LOS MEDIOS PROBATORIOS CONSEGUIDOS POR EL AGENTE ENCUBIERTO EN OTRO PROCESO 424
A) Descubrimientos y hallazgos casuales 426
B) El uso de los medios probatorios en otro proceso 432
4.5. LÍMITES DE LA PRUEBA TESTIFICAL DEL AGENTE ENCUBIERTO 434
4.5.1. El respeto de los principios del proceso penal durante el juicio oral. Los principios del proceso penal que podrían verse limitados o afectados por la prueba testifical del agente encubierto 437
A) Principio de legalidad y la interdicción de la arbitrariedad de los Poderes Públicos, contenidos en los artículos 9.3 y 10 de la CE 438
B) Principio de igualdad de armas 439
C) Principio de culpabilidad 442
D) Principios de contradicción e inmediación, arts. 24 y 120 CE y de publicidad, art. 120.1 CE 444
D.1. El principio de contradicción 444
D.2. El principio de inmediación 446
D.3. El principio publicidad 450
E) Principio de libre valoración de la prueba 452
4.5.2. El respeto de los derechos y garantías de los acusados durante el juicio oral. Derechos y garantías de los acusados que podrían verse limitados o afectados por la prueba testifical del agente encubierto 453
A) El derecho a la defensa, art. 24 CE 453
4.5.3. Doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos 462
A) En cuanto a la incomparecencia del agente encubierto en el juicio oral 462
B) En cuanto a la comparecencia del agente encubierto en el juicio oral 466
4.6. LA RESPONSABILIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO 467
4.6.1. Responsabilidad penal 467
A) Condiciones para la exención de responsabilidad penal 470
B) Procesamiento del agente encubierto 475
4.6.2. Responsabilidad disciplinaria 478
4.6.3. Responsabilidad civil 479
Capítulo quinto
El agente encubierto virtual
5.1. INTRODUCCIÓN 483
5.2. CONCEPTO 488
5.3. PRINCIPALES FUNCIONES Y CARACTERÍSTICAS DEL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL 489
5.3.1. Debe ser un agente policial 491
5.3.2. Es voluntario 492
5.3.3. Su utilización es excepcional 492
5.3.4. Debe ser autorizado por el Juez de instrucción 493
5.3.5. Solo puede investigar los delitos recogidos en el art.282 BIS apartado cuatro o en el art. 588 TER a) LECrim 499
5.3.6. Debe trasmitir la información a quien lo autorizó 500
5.3.7. Es una medida de investigación menos costosa y peligrosa 501
5.4. DEBATE DOCTRINAL SOBRE EL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL 502
5.4.1. Sobre la provocación del delito 502
5.4.2. Sobre el respeto a los principios del proceso penal, derechos y garantías del enjuiciado 509
A) En cuanto a los principios del proceso penal 510
A.1. El principio de publicidad 510
A.2. El principio de contradicción e inmediación 511
A.3. El principio de proporcionalidad 511
A.4. El principio de legalidad y la interdicción de la arbitrariedad de los Poderes Públicos 511
B) En cuanto a los derechos y garantías del enjuiciado 512
B.1. El derecho a la intimidad 512
B.2. El derecho al secreto de las comunicaciones 512
B.3. Derecho a la defensa, el derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable 513
B.4. El derecho a la autodeterminación informativa del art. 18.4 CE así como su derecho a la protección de datos 513
5.5. El AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL COMO MEDIO DE INVESTIGACIÓN Y COMO MEDIO PROBATORIO EN EL PROCESO PENAL 516
5.6. CONCLUSIONES SOBRE EL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL 521
Referencias bibliográficas 527
DOCTRINA 527
OTROS DOCUMENTOS Y PÁGINAS WEBS 539
JURISPRUDENCIA 542
Jurisprudencia internacional 542
Jurisprudencia nacional 544