Sinopsis

Esta monografía proporciona un examen detallado sobre la colaboración con la justicia de investigados y encausados con la justicia en el sistema penal español, como muestra del principio de oportunidad, de la justicia premial y de la justicia negociada. Primero, se presenta la definición del principio de oportunidad a través del estudio pormenorizado de sus características y argumentos en una perspectiva dual correspondiente a los dos principales movimientos que justificaron su implementación en España; y, a continuación, se realiza un análisis de la normatividad y de la interpretación jurisprudencial de la misma.
Se estudia la colaboración con la justicia desde una clave de «sistema» a partir de la cual es posible analizar sus manifestaciones procesales y penales: desde las distintas modalidades de conformidad hasta la forma más habitualmente utilizada de la colaboración, a partir de la atenuante analógica de confesión.
Debido a la sobreutilización de esta forma material de premiar a los colaboradores y los problemas pragmáticos existentes, se explora la jurisprudencia reciente del Tribunal Supremo con una metodología científica cuyo objetivo es obtener la mayor fiabilidad posible en sus resultados al delinear las claves de esta colaboración con la justicia a través de la mencionada atenuante analógica.
Al final, se formula una propuesta para una regulación procesal de la colaboración de investigados y encausados con el sistema penal que, además de eficiente en términos de resultados, sea coherente con una lectura constitucional del proceso penal.

Índice

Capítulo I
Del principio de oportunidad
a la colaboración con la justicia
1. CONCEPTUALIZACIÓN INICIAL 27
1.1. La idea de «sistema penal» 28
1.2. Sistema penal y Estado (democrático) de Derecho 30
1.2.1. El Estado de Derecho 31
1.2.2. El Estado social y democrático (de Derecho) 33
1.2.3. La evolución en el Estado social, democrático y de Derecho 36
2. DEFINIENDO AL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 38
2.1. Definiciones de la oportunidad en la doctrina 42
2.2. El principio de oportunidad y su relación con el principio de legalidad 52
2.3. El contraste entre los principios de legalidad y oficialidad: impacto en la aplicación del principio de oportunidad 59
2.4. El principio de oportunidad en el sistema penal: entre el Derecho penal y el Derecho procesal penal 63
2.5. Algunas ideas preliminares sobre el principio de oportunidad 65
3. LA IMPLEMENTACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN SISTEMAS PENALES DE TRADICIÓN EUROPEA CONTINENTAL BASADOS EN EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD 67
3.1. Primer movimiento: la oportunidad en delitos leves 68
3.1.1. El abandono de la perspectiva retribucionista 72
3.1.2. La imposibilidad del full enforcement 79
3.1.3. Una nueva concepción del principio de igualdad 83
3.2. Segundo movimiento: la oportunidad en delitos graves 86
3.2.1. El porqué de este segundo movimiento: el rol de la comunidad internacional 97
3.2.2. Modelos de ofertas ideacionales, la macdonalización de la sociedad y el reclamo social 98
3.2.3. Tratados, convenciones y documentos internacionales 108
4. DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD A LA COLABORACIÓN DE INVESTIGADOS Y ENCAUSADOS CON LA JUSTICIA 136
Capítulo II
La colaboración con la justicia
en el actual sistema penal español
1. INTRODUCCIÓN 139
2. MANIFESTACIONES DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL ÁMBITO PROCESAL PENAL 143
2.1. La conformidad en el procedimiento ordinario 147
2.1.1. Conformidad en la fase de calificación: art. 655 LECrim 150
2.1.2. Conformidad en la fase de juicio oral: arts. 688 y siguientes LECrim 152
2.2. La conformidad en el procedimiento abreviado 153
2.3. La conformidad en los juicios rápidos y reconocimiento de los hechos del art. 779.5ª LECrim 158
2.3.1. A través del reconocimiento de hechos: art. 779.5ª LECrim 159
2.3.2. Conformidad en los juicios rápidos: arts. 800 y 801 LECrim 161
2.4. La conformidad ante el Tribunal del Jurado: art. 50 LOTJ 164
2.5. La conformidad en el ámbito de la responsabilidad penal de los menores 166
2.6. La conformidad en el ámbito militar 168
2.7. Proceso por aceptación de decreto: art. 803 bis LECrim 170
2.8. El procedimiento por delitos leves: art. 963.1 LECrim 172
2.9. La conformidad de la persona jurídica 176
2.10. Revisión de las manifestaciones procesales del principio de oportunidad: conceptos de interés 181
2.10.1. El reconocimiento de los hechos y la confesión en la conformidad: cómo se traducen en colaboración 183
2.10.2. Las conformidades encubiertas: un paso hacia la completa negociación en el proceso penal 187
3. MANIFESTACIONES DE COLABORACIÓN CON LA JUSTICIA PREMIADA EN EL CÓDIGO PENAL 192
3.1. Contextualización 193
3.1.1. Introducción a las eximentes de responsabilidad 194
3.1.2. Introducción a las atenuantes 197
3.1.3. Introducción a la suspensión de la pena 200
3.2. La previsión genérica del Código Penal: de la confesión a la atenuante analógica de colaboración 204
3.2.1. La atenuante de confesión: art. 21.4.º CP 204
3.2.2. La atenuante analógica de confesión: art. 21.7 CP 213
3.3. Las previsiones especiales del Código Penal. Beneficios a actitudes colaborativas con la justicia: manifestaciones en especie en tipos privilegiados 218
3.3.1. Delitos de alteración de precios en concursos y subastas públicas y los delitos de los arts. 281 y 284 CP 221
3.3.2. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social: arts. 305.4, 305 bis.2, 307.3, 307 bis.2 y 307 ter.3 CP 223
3.3.3. El delito de fraude de subvenciones: art. 308 CP 230
3.3.4. Delitos contra la Salud Pública: Capítulo III Código Penal, artículos 361-378 CP 232
3.3.5. Delito de cohecho 239
3.3.6. Delito de malversación 243
3.3.7. Delitos de organizaciones y grupos criminales 248
3.3.8. Delitos de terrorismo 256
3.3.9. La colaboración específica en el caso de personas jurídicas 259
3.4. Notas sobre la colaboración con la justicia premiada en el Derecho penal material 284
4. ELEMENTOS CLAVES Y EL FUTURO DE LA COLABORACIÓN ANTE LAS DIVERSAS REFORMAS PROPUESTAS 286
Capítulo III
La colaboración con la justicia en la jurisprudencia
del Tribunal Supremo: 2019-2022
1. JUSTIFICACIÓN METODOLÓGICA 291
1.1. La ubicación de las conformidades en esta investigación 292
1.2. Las preguntas clave de la investigación jurisprudencial 294
2. DEFINICIÓN DEL MARCO JURISPRUDENCIAL 295
2.1. Metodología aplicada 296
2.2. Marco jurisprudencial: selección del Tribunal, de las bases de datos utilizadas, palabras-clave y período temporal de la investigación 299
2.3. Ficha de lectura 303
3. ANÁLISIS DE LA JURISPRUDENCIA 304
3.1. Resultados parciales por año: datos cuantitativos 304
3.1.1. El año de 2019 304
3.1.2. El año de 2020 314
3.1.3. El año de 2021 326
3.1.4. El año de 2022 336
3.1.5. Los resultados cuantitativos durante los cuatro años investigados 346
3.2. Los resultados cualitativos de la investigación 353
3.2.1. La atenuante analógica de confesión 354
3.2.2. Los tipos privilegiados 397
3.3. Las preguntas que se quedan fuera del ámbito de esta investigación 399
3.4. Posibles cifras negras de la colaboración con la justicia premiada 402
4. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN JURISPRUDENCIAL: RESPUESTAS PARA LAS PREGUNTAS INICIALMENTE FORMULADAS 403
Capítulo IV
La colaboración premiada del investigado
o encausado y el sistema penal español
1. INTRODUCCIÓN 409
2. PROPUESTAS Y MODELOS DE COLABORACIÓN PREMIADA 415
2.1. Una propuesta de colaboración premiada en el ámbito de la conformidad negociada: el modelo de Gimeno Sendra 415
2.2. La distinción entre colaboración cualificada y amplia 419
3. UN MODELO PROCESAL DE COLABORACIÓN PREMIADA 421
3.1. Identificación del colaborador 422
3.2. Definición del ámbito del delito 424
3.3. Propuesta para un modelo de colaboración premiada dual ante la confesión y el reconocimiento de los hechos 428
3.4. El propósito de la colaboración con la justicia 434
3.4.1. La colaboración como prueba en el proceso penal 434
3.4.2. Reparación de la víctima 453
3.4.3. Recuperación de activos 459
3.4.4. Impedir la actuación o el desarrollo de los grupos u organizaciones y evitar la perpetración de un delito que se tratara de cometer 461
3.5. Los beneficios de la colaboración 462
3.5.1. Beneficios o premios que pueden resultar de la colaboración eficaz 462
3.5.2. Qué constituye colaboración eficaz para la concesión de un beneficio o premio 468
3.6. La protección de los colaboradores 471
3.7. Los delatados y/o coacusados ante el principio de igualdad del art. 14 CE 476
3.8. La colaboración premiada en los distintos procesos penales 477
3.9. Colaboración y justicia negociada 479
3.9.1. Actores implicados en la negociación: el rol de la defensa técnica y del Ministerio Fiscal 483
3.9.2. El momento de la negociación: investigación, proceso penal y fase de ejecución. La negociación ante otros procesos o procedimientos 490
3.9.3. La publicidad del acuerdo y la intervención de terceros (impugnación) 493
3.9.4. La extensión del acuerdo a otras jurisdicciones: la necesidad de cooperación 496
3.9.5. La vinculación al acuerdo y la homologación judicial 500
4. OBSERVACIONES FINALES 510
Reflexiones finales 515
Bibliografía 525