Sinopsis

Aborda la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde su aplicación práctica, partiendo del análisis de la nueva Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción. Adicionalmente, proporciona un extenso checklist para la valoración objetiva de los riesgos penales que facilita el poder identificar de forma ágil y sencilla los riesgos en los que puede incurrir la empresa en relación con todos y cada uno de los delitos que pueden dar lugar a la imputación de responsabilidad penal a una persona jurídica. Todo ello con un enfoque teórico-práctico que aporta una visión novedosa del Compliance penal.

Índice

CAPÍTULO I. ESTUDIO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

2. Programas de Compliance (Programas de cumplimiento normativo penal)

3. Claves para la implantación de un programa de cumplimiento normativo penal (compliance penal)

4. Compliance officer (Oficial de cumplimiento normativo

5. Delitos y penas para personas jurídicas

6. Proceso penal contra personas jurídicas

7. Medidas cautelares para personas jurídicas

8. Supuestos excepcionales de entrada y registro: en domicilio de personas jurídicas y en despachos profesionales

9. Gráficos y cuadros con las sentencias de condena a empresas agrupadas por delito y su sanción

10. Tabla de sentencias del TS sobre compliance penal

11. Primera condena penal del TS a Personas Jurídicas (STS 154/2016, de 29 de febrero)

12. Claves de la STS 221/2016, de 16 de marzo, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

CAPÍTULO II. LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN (CANALES DE DENUNCIAS) Y LA PROTECCIÓN DE LOS INFORMANTES

1. La ley de protección del informante de infracciones (whistleblower)

2. El sistema interno de información en general (canal de denuncias interno)

3. El sistema interno de información (canal de denuncias interno) en el sector privado

4. El sistema interno de información (canal de denuncias interno) en el sector público

5. Canal externo de información (canal de denuncias externo)

6. Medidas de protección a los informantes (whistleblower) y a las personas afectadas

7. El canal ético (canal de denuncias) dentro de un programa de compiance penal

8. El informante (whistleblower) en el proceso penal

CAPÍTULO III. CHECKLIST PARA VALORACIÓN OBJETIVA DE RIESGOS PENALES

1. Checklist para valoración objetiva del delito de tráfico ilegal de órganos: trasplante ilegal y trasplante ilícito consentido (art. 156 bis CP)

2. Checklist para valoración objetiva del delito de acoso sexual (art. 184.5 CP)

3. Checklist para valoración objetiva de delito de trato degradante (art. 173.1 CP)

4. Checklist para valoración objetiva de delitos de exhibicionismo y provocación sexual (art. 185 y 186 CP)

5. Checklist para valoración objetiva de los delitos de trata de seres humanos (art. 177 bis CP), prostitución, explotación sexual y corrupción de menores (arts. 187, 188, 189 CP)

6. Checklist para valoración objetiva de los delitos contra la intimidad y allanamiento informático (arts. 197, 197 bis y 197 ter CP)

7. Checklist para valoración objetiva de las estafas económicas (art 248.1 y 250 CP)

8. Checklist para valoración objetiva del delito de la estafa informática [art. 248.2 a) y b) CP]

9. Checklist para valoración objetiva del delito de estafa inmobiliaria y contractual (art. 251 CP)

10. Checklist para la valoración objetiva del delito de estafa de inversiones (art. 282 bis)

11. Checklist para valoración objetiva del delito de estafa de crédito [art. 248.2 c) CP]

12. Checklist para la valoración objetiva del delito de frustración de la ejecución (alzamiento de bienes) (arts. 257, 258, 258 bis CP)

13. Checklist para valoración objetiva de los delitos de insolvencias punibles (arts. 259, 259 bis y 260 CP)

14. Checklist para valoración objetiva del delito de alteración de precios en concursos y subastas públicas (art.262.1 CP)

15. Checklist para la valoración objetiva del delito de daños informáticos (arts. 264, 264 bis y 264 ter CP)

16. Checklist para valoración objetiva de los delitos de espionaje industrial y delitos de revelación de secretos (arts. 278, 279 y 280 CP)

17. Checklist para valoración objetiva de los delitos contra los consumidores (arts. 281, 282, 283, 284, 285 y 286 CP)

18. Checklist para valoración objetiva del delito de publicidad engañosa (art. 282 CP)

19. Checklist para valoración objetiva del delito de falsear información económico-financiera en folletos (art. 282 bis CP)

20. Checklist para valoración objetiva del delito de falsedad documental contable en concurso (art. 261 CP)

21. Checklist para valoración objetiva del delito de alteración de precios (art. 284 CP)

22. Checklist para valoración objetiva del delito de comunicación ilícita de información privilegiada (art. 285 bis CP)

23. Checklist para valoración objetiva del delito de manipulación de codificadores y pirateo de la emisión (art. 286 CP)

24. Checklist para valoración objetiva de la corrupción en los negocios (arts. 286 bis, 286 ter y 286 quater CP)

25. Checklist para valoración objetiva del delito de corrupción deportiva (art. 286 bis 4 CP)

26. Checklist para valoración objetiva de la corrupción

27. Checklist para valoración objetiva de la receptación y blanqueo de capitales (art. 301 CP)

28. Checklist para valoración objetiva de financiación ilegal de partidos políticos (art. 304 bis CP)

29. Checklist para valoración objetiva de los delitos contra la Hacienda Pública (art. 305, 305 bis, 306 y 310 CP)

30. Checklist para valoración objetiva del delito de Fraude a los presupuestos de la Unión Europea (art 306 CP)

31. Checklist para la valoración objetiva de los delitos contra la Seguridad Social (art. 307, 307 ter CP)

32. Checklist para la valoración objetiva del delito de fraude de subvenciones (308 CP)

33. Checklist para la valoración objetiva del delito de fraude contable (310 CP)

34. Checklist para valoración objetiva de los delitos contra los derechos de ciudadanos extranjeros (art. 318 bis CP)

35. Checklist para valoración objetiva del delito de prevención de riesgos laborales (art. 316 CP)

36. Checklist para valoración objetiva del delito urbanístico: construcción, edificación o urbanización ilegal (art. 319 CP)

37. Checklist para valoración objetiva del delito ecológico (arts. 325, 326, 326 bis y 330 CP)

38. Checklist para valoración objetiva de delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (art. 343 CP) y de riesgo provocado por explosivos (art. 348 CP)

39. Checklist para valoración objetiva de delitos contra la salud pública en la modalidad de práctica ilícita con medicamentos, productos sanitarios y adulteración de alimentos o de aguas potables (arts. 359, 360, 361, 362, 362 bis, 362 ter, 363, 364 y 365 CP)

40. Checklist para valoración objetiva del delito de tráfico de drogas (art. 368 y 369 CP)

41. Checklist para valoración objetiva del delito de dopaje deportivo (art. 362 quinquies CP)

42. Checklist para valoración objetiva de la falsedad de medios de pago (arts. 386 y 399 bis CP)

43. Checklist para valoración objetiva del cohecho (arts. 424 y 425 CP)

44. Checklist para valoración objetiva del tráfico de influencias (arts. 429 y 430 CP)

45. Checklist para valoración objetiva de los delitos de organizaciones y grupos criminales (arts. 570 bis y ter CP) y financiación del terrorismo (art. 576 CP)

46. Checklist para valoración objetiva del delito de contrabando (art. 2 LO 12/1995)

ESQUEMA. Medidas cautelares para personas jurídicas

FORMULARIOS

1. Inicio y diligencias de investigación del proceso penal contra personas jurídicas

2. Medidas cautelares para personas jurídicas investigadas en un proceso penal

3. Tramitación y finalización del proceso penal contra personas jurídicas

4. Recursos en proceso penal contra personas jurídicas

5. Entidades sin personalidad jurídica

6. Delito de manipulación de mercado

7. Delito de Estafa

8. Delito Fiscal

9. Delito de Blanqueo de Capitales y Estafa

10. Corrupción en los negocios

11. Corrupción en el deporte

12. Delito de fraude de subvenciones

13. Delito de cohecho

14. Delito urbanístico

15. Delito contra el medio ambiente de contaminación acústica

16. Código ético