Sinopsis

A partir del código de proceso penal italiano de 1988, y de la intensa etapa de reformas que ha experimentado tras su entrada en vigor, los autores construyen una teoría general de la prueba sobre bases diferentes a las sentadas por la doctrina alemana de principios del siglo XX, distinta del modelo anglo-americano, y original dentro de la actual dogmática italiana. La prueba penal en el proceso acusatorio contemporáneo ofrece las claves para profundizar en el régimen probatorio que demandan los modernos principios de la justicia penal, la influyente jurisprudencia de los tribunales supranacionales, y los nuevos desafíos que la ciencia y la tecnología plantean al clásico y fascinante problema de la acreditación de los hechos en el proceso. La traducción de la obra al español pretende contribuir a la difusión de un sistema probatorio que, más allá de las particularidades normativas nacionales, sintetiza las exigencias para la determinación de los hechos en el moderno modelo de proceso penal acusatorio.
Paolo Tonini es catedrático emérito de Derecho procesal penal en la Facultad de Derecho de la Universidad de Florencia. Es codirector, junto a Carlotta Conti, de la colección de estudios Problemi attuali della giustizia penale. Forma parte del comité directivo de la revista Diritto penale e processo. Ha sido miembro del Comité Científico del Consejo Superior de la Magistratura y responsable del proyecto de investigación radicado en Florencia y financiado por el Ministerio de Educación, Universidad e Investigación italiano sobre "El espacio jurídico europeo y los procedimientos penales". Entre sus numerosas publicaciones destaca la dirección del tratado titulado Giusto processo. Nuove norme sulla formazione e valutazione della prova, así como el Manuale di procedura penale, (24ª edición), y Il diritto delle prove penali, estos dos últimos escritos junto a Carlotta Conti.
Carlotta Conti es catedrática de Derecho procesal penal en la Facultad de Derecho de la Universidad de Florencia. Es codirectora de dos colecciones editoriales sobre cuestiones relacionadas con la justicia penal, como son Problemi attuali della Giustizia penale y Nuovi scenari del processo penale. Forma parte del comité científico de importantes revistas sobre proceso penal, de las que cabe señalar Sistema penale y Archivio penale. Entre sus publicaciones destacan, además de las citadas junto a Paolo Tonini, La sospensione dei termini di cutodia cautelare; L?imputato nel procedimento conesso; Accertamento del fatto e inutilizzabilità nel processo penale y La preclusione nel processo penale. Ha dirigido, junto a Antonella Marandola, el reciente Tratado La prova scientifica, prologado por la Presidenta de la Corte de Casación italiana.
Ignacio Flores Prada es catedrático de Derecho procesal en la Facultad de Derecho de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla. En este trabajo de traducción concurren dos de sus principales líneas de investigación: la actividad probatoria en el proceso y el estudio del modelo italiano de justicia penal. Ha realizado diversas estancias de investigación en universidades italianas (Ferrara, Urbino, y Roma) y desde hace años mantiene una estrecha colaboración académica con la Facultad de Derecho de la Universidad de Florencia a través de los profesores Tonini y Conti. Ha sido miembro del consejo de redacción de la revista Archivio Penale y forma parte de Colegio de doctorado en Ciencia Jurídica de la Universidad de Florencia. Ha publicado diversos trabajos sobre la justicia penal en Italia, entre los que cabe destacar La prueba anticipada en el proceso penal italiano (Tirant lo Blanch, 2011).

Índice

Abreviaturas 15
Presentación 17
1. Consideraciones iniciales 17
2. Del acusatorio formal o mixto al moderno proceso penal acusatorio en la codificación italiana 19
3. El cpp de 1988 23
3.1 La gestación 23
3.2 Principios básicos del cpp de 1988 24
3.3 Contrarreforma y reconducción acusatoria 31
3.3.1 Contrarreforma 31
3.3.2 Reconducción acusatoria y proyección constitucional 34
4. Desarrollo procesal de los principios constitucionales del proceso justo 37
5. La prueba penal en el proceso acusatorio contemporáneo y sus autores: Paolo Tonini y Carlotta Conti 40
5.1 La obra La prueba penal en el proceso acusatorio contemporáneo 40
5.2 Los autores: Paolo Tonini y Carlotta Conti 45
Introducción. La verdad procesal 49
1. Proceso y verdad 49
2. Verdad histórica 50
3. Verdad convencional 52
4. Verdad procesal 54
5. Verdad procesal y duda razonable 56
Capítulo I
Sistemas procesales y reglas sobre la prueba
1. Consideraciones preliminares 59
1.1 Sistema procesal y régimen político 59
1.2 El sistema inquisitivo 59
1.3 El sistema acusatorio 60
1.4 El principio contradictorio 61
1.5 La separación de las funciones 61
2. Del código de 1930 al código de 1988 62
2.1 El código de 1930 62
2.2 El código de 1988 63
2.3 Los principios fundamentales del nuevo proceso penal 64
2.3.1 El principio de la separación de las funciones procesales 64
2.3.2 Separación de las fases procesales 64
2.3.3 Principio de simplificación del procedimiento 69
3. Los orígenes del “proceso justo” en la Constitución 70
3.1 Los años posteriores al código procesal penal de 1988 70
3.2 La reforma constitucional 71
4. Los principios generales sobre la jurisdicción 73
4.1 La reserva de ley 73
4.2 El “proceso justo” 74
4.3 El principio contradictorio “débil” 74
4.4 El principio de igualdad entre las partes 75
4.5 La imparcialidad del juez o tribunal 76
4.6 La duración razonable 77
5. Los principios relativos al proceso penal 78
5.1 Introducción 78
5.2 El derecho del acusado a confrontarse con el acusador 79
5.3 El principio de contradicción 81
5.3.1 El principio de contradicción en sentido objetivo 81
5.3.2 El principio de contradicción en sentido subjetivo 83
5.4 Las excepciones al principio de contradicción 83
5.4.1 El consentimiento del imputado 83
5.4.2 La acreditada imposibilidad de naturaleza objetiva 85
5.4.3 La conducta ilícita 85
6. El desarrollo normativo de los nuevos principios constitucionales 86
6.1 Introducción 86
6.2 Normativa para la protección del ofendido por el delito 88
7. Principios del proceso justo y Convenio Europeo de Derechos Humanos 88
7.1 Las primeras “sentencias gemelas” 88
7.2 Las segundas “sentencias gemelas” 89
7.3 El principio de máxima expansión de las garantías 90
7.4 Los márgenes de interpretación del juez nacional frente a la doctrina del TEDH 91
7.5 El sistema multinivel de las fuentes 92
8. El nuevo derecho de la prueba 92
8.1 La situación actual 92
8.2 La originalidad del sistema italiano 93
Capítulo II
Principios generales de la prueba
1. Sistema procesal y normas sobre la prueba 95
2. El razonamiento del juez: la sentencia 97
2.1 La prueba del hecho histórico 98
2.2 La determinación de la norma penal sustantiva aplicable 99
2.3 El juicio de conformidad 100
3. El razonamiento inferencial: prueba e indicio 100
3.1 Significados del término “prueba” 100
3.1.1 Fuente de prueba 100
3.1.2 Medio de prueba 101
3.1.3 Elemento de prueba 101
3.1.4 Resultado probatorio 101
3.2 El razonamiento inferencial 102
3.3 La prueba representativa 103
3.4 La prueba indiciaria 104
3.5 La máxima de experiencia 107
3.6 La ley científica 111
3.6.1 Características de las leyes científicas 111
3.6.2 Características de las máximas de experiencia 112
3.7 La regla jurídica de valoración de los indicios 113
3.8 Las leyes científicas de probabilidad 116
4. El procedimiento probatorio y el derecho a la prueba 119
4.1 El principio de legalidad procesal en materia probatoria 119
4.2 La búsqueda y obtención de las fuentes de prueba 120
4.3 La admisión de la prueba 121
4.3.1 La decisión sobre la solicitud de admisión de medios de prueba 122
4.3.2 El derecho a la “contraprueba” 122
4.3.3 La garantía constitucional 123
4.3.4 Límites del derecho a la admisión de la prueba propuesta 123
4.3.5 Los poderes de iniciativa probatoria del juez 124
4.4 La práctica de la prueba 124
4.4.1 El examen cruzado 125
4.4.2 La tutela de la libertad moral del declarante 126
4.4.3 La “práctica” de la prueba 126
4.5 La valoración de la prueba 126
4.5.1 El libre convencimiento 127
4.5.2 La inexistencia de prueba tasada 128
4.5.3 La formulación de la mejor hipótesis 129
4.5.4 El proceso de verificación 130
4.5.5 La deriva cientifista 131
4.5.6 La última inferencia 131
5. La presunción de inocencia 132
5.1 El principio en la Constitución y en el Convenio Europeo de Derechos Humanos 132
5.2 La carga sustancial de la prueba 134
5.3 La carga formal de la prueba 135
5.4 La carga de lograr el convencimiento del tribunal 136
5.4.1 Hecho notorio 138
5.4.2 El hecho no controvertido 138
5.4.3 Breve recapitulación 138
6. El quantum de la prueba (el llamado estándar probatorio) 139
6.1 Proceso civil 139
6.2 Proceso penal 140
6.3 Más allá de la duda razonable 141
6.4 El método adversarial de la refutación 143
6.5 La prueba de las eximentes de la responsabilidad criminal 145
6.6 La prueba de los hechos favorables 145
7. El ámbito de aplicación de las normas sobre la prueba 146
8. Oralidad, inmediación y contradicción 148
8.1 El principio de oralidad 148
8.2 El principio de inmediación 149
8.2.1 Significado 149
8.2.2 La repetición de las sesiones del juicio por cambio en la composición del tribunal 150
8.3 El principio de contradicción 151
8.3.1 Planteamiento 151
8.3.2 Excepciones al principio de contradicción 153
9. Prohibición de utilización de pruebas 154
9.1 Planteamiento 154
9.1.1 Prohibición de uso absoluta y relativa 154
9.1.2 Prohibición de uso especial y general 155
9.1.3 Prohibición de uso patológica y fisiológica 155
9.2 La prohibición de uso patológica 156
9.3 El régimen jurídico de la prohibición de uso de la prueba 160
9.4 Principio de taxatividad y prohibiciones probatorias 161
9.4.1 Introducción 161
9.4.2 Las prohibiciones de uso implícitas 163
9.4.3 La prueba inconstitucional 163
9.4.4 El principio de no sustituibilidad 165
9.4.5 El principio de prohibición derivada de uso 167
9.5 La prohibición de uso fisiológica 168
10. El juez, el historiador y el científico 169
10.1 Consideraciones preliminares 169
10.2 El juez y el historiador 171
10.3 El juez y el científico 172
10.4 Las relaciones entre el método histórico y el científico 173
10.5 La ciencia y el derecho penal 174
11. La evolución del concepto de ciencia 177
11.1 Introducción 177
11.2 La definición de ciencia 178
11.3 El falsacionismo 179
12. Un aspecto práctico: la prueba de la relación de causalidad 182
12.1 Consideraciones preliminares 182
12.2 La insuficiencia explicativa de la teoría de la conditio sine qua non 183
12.3 La subsunción bajo leyes científicas de cobertura 184
12.4 Las leyes científicas probabilísticas 186
12.5 Los porcentajes de fiabilidad de las leyes científicas 187
12.6 La revolución producida por la sentencia Franzese 188
12.6.1 El modelo causal bifásico 189
12.6.2 El juicio de alta probabilidad lógica 190
12.6.3 Breves conclusiones 194
13. La prueba científica hoy en Italia 196
Capítulo III
Los medios de prueba
1. Medios de prueba típicos y atípicos 205
1.1 El concepto de prueba atípica 206
1.2 Los requisitos de la prueba atípica 207
1.3 El principio de legalidad de la prueba 208
1.4 El reconocimiento o identificación informal del acusado en juicio 209
1.5 El principio de no sustituibilidad 210
2. La prueba testifical 210
2.1 Consideraciones preliminares 210
2.1.1 La condición de testigo 211
2.1.2 Las obligaciones del testigo 211
2.1.3 La libertad moral de la persona en la práctica de la prueba declarativa 212
2.1.4 Profundización. La persona como fuente de prueba declarativa 213
2.1.5 La persona como fuente de prueba real 214
2.2 La declaración: objeto y forma 215
2.3 El testigo indirecto 217
2.3.1 El testigo de referencia 218
2.3.2 Valoración del testimonio indirecto 221
2.3.3 La prohibición de testimonios indirectos sobre declaraciones del imputado 222
2.3.4 Testimonios indirectos que puede prestar la policía judicial 224
2.3.5 Breves conclusiones 227
2.4 Incompatibilidades para testificar 228
2.5 El derecho a no autoincriminarse 233
2.6 El parentesco del testigo con el imputado 237
2.7 El incumplimiento de las obligaciones del testigo 241
2.8 El secreto profesional 242
2.8.1 La tutela penal del secreto profesional 243
2.8.2 El secreto profesional de los periodistas 247
2.8.3 Profundización. El secreto profesional del médico 248
2.8.4 El secreto de Estado, el secreto oficial y el secreto policial 248
3. El interrogatorio de las partes 252
3.1 Consideraciones generales 252
3.2 El interrogatorio del imputado 253
3.3 El interrogatorio de las partes privadas 258
3.4 La aportación probatoria del imputado: entre el derecho al silencio y el derecho a contradecir la acusación 259
3.5 El interrogatorio del imputado en procedimiento conexo 261
3.5.1 Disposiciones comunes a la declaración de los imputados en procedimientos conexos o vinculados 262
3.5.2 El interrogatorio de imputados por el mismo delito [art. 12 a)] 264
3.5.3 El interrogatorio de los imputados en procedimientos vinculados o teleológicamente conexos 265
3.5.4 El control de credibilidad de las declaraciones prestadas por el imputado en procedimiento conexo o vinculado 268
3.5.5 El testimonio asistido 273
3.5.6 La declaración de los imputados en procedimientos por delitos conexos o vinculados en los supuestos de sobreseimiento o de sentencia de archivo 283
3.5.7 Profundización. Consideraciones sobre el testimonio asistido 287
3.5.8 Colaborador y testigo protegido 288
4. El careo, el reconocimiento de personas y la reconstrucción de los hechos 292
4.1 Consideraciones preliminares 292
4.2 El careo 292
4.3 El reconocimiento de personas 295
4.4 La reconstrucción de los hechos 298
5 La prueba pericial y el consultor técnico de parte 300
5.1 Consideraciones preliminares: prueba científica y principio de contradicción 300
5.2 La configuración de la prueba a través de expertos 303
5.3 La pericia como medio de prueba 305
5.4 El consultor técnico 309
5.5 La intervención del consultor técnico desvinculada de la prueba pericial 312
5.6 La valoración de la prueba de expertos 317
5.7 La prueba pericial limitativa de la libertad personal 321
5.8 Epílogo 325
6. La prueba documental 329
6.1 La definición de documento 329
6.2 Documento y documentación 333
6.3 El valor probatorio del documento que contiene una declaración 335
6.4 El documento anónimo 336
6.5 La disciplina probatoria de determinados documentos 341
6.6 El uso de actas de prueba practicadas en procedimiento distinto 343
7. Los documentos ilícitos 348
Capítulo IV
Los medios de investigación
1. Aspectos generales 355
2. La inspección judicial 358
3. El registro 361
4. El secuestro probatorio 366
5. La interceptación de conversaciones y comunicaciones 375
5.1 Principios constitucionales sobre interceptación de comunicaciones 375
5.2 Las reformas 381
5.3 La normativa común a las viejas y a las nuevas interceptaciones 382
5.3.1 Los requisitos para acordar la interceptación: planteamiento 382
5.3.2 Los requisitos aplicables a los procedimientos por delitos comunes 383
5.3.3 Requisitos exigidos en los procedimientos por delitos cometidos por organizaciones criminales y en delitos equiparados 385
5.3.4 La autorización judicial 387
5.3.5 Las interceptaciones no utilizables 390
5.3.6 Las interceptaciones de comunicaciones cuyo contenido no se puede desvelar 391
5.4 La normativa sobre las nuevas intervenciones 393
5.4.1 Las recientes reformas 393
5.4.2 La nueva forma de redacción de los resúmenes de las transcripciones 394
5.4.3 La nueva audiencia para el examen y selección de las comunicaciones intervenidas 398
5.4.4 La posibilidad de retrasar la audiencia para la valoración y selección del contenido de las intervenciones de comunicaciones 402
5.4.5 Las nuevas normas sobre interceptación de comunicaciones en el procedimiento cautelar 403
5.4.6 Las nuevas normas sobre los programas espía informáticos 405
5.4.7 La utilización de intervenciones de comunicaciones acordadas en procedimiento distinto 412
5.5 La intervención de comunicaciones a los parlamentarios 413
5.6 La intervención preventiva de comunicaciones 415
6. Los nuevos instrumentos de la técnica 416
6.1 Los medios atípicos de búsqueda de la prueba 416
6.2 El agente secreto equipado con sistema de grabación 421
6.3 Los datos de tráfico 423
6.4 La videograbación 429
6.5 Las investigaciones online 433
Capítulo V
El principio de contradicción y las pruebas practicadas antes del juicio oral
1. La práctica de la prueba en el juicio oral. El orden para la práctica de los medios de prueba 437
2. El orden de la práctica de la prueba dentro de cada “turno” 440
3. Las formalidades previas a la práctica contradictoria de las pruebas orales 440
4. El interrogatorio cruzado 443
4.1 Las fases del interrogatorio cruzado 444
4.2 El poder de interrogar 446
4.3 Las normas que regulan el interrogatorio cruzado 448
4.4 El interrogatorio del testigo vulnerable 451
5. Las declaraciones prestadas antes del juicio 454
5.1 Del código de 1988 a la reforma constitucional 454
5.2 El artículo 111 de la Constitución y el principio de contradicción 455
5.3 Las declaraciones prestadas por quien ha eludido la contradicción 457
5.4 La consulta de documentos como apoyo a la memoria 458
5.5 El contraste con declaraciones precedentes 460
5.5.1 Las declaraciones precedentes del testigo 463
5.5.2 Declaraciones precedentes del imputado en procedimiento conexo o vinculado 467
5.5.3 Declaraciones precedentes prestadas por el imputado 467
5.5.4 Las declaraciones prestadas por las demás partes 469
5.6. El testigo que rechaza contestar a las preguntas de alguna de las partes 469
5.7. El contraste de credibilidad mediante el uso de otros elementos probatorios 471
5.8. La lectura de las actas 472
5.8.1 La lectura de actas contenidas en el expediente para el juicio oral (art. 511) 473
5.8.2 Lectura de los documentos contenidos en el expediente del ministerio fiscal 474
6. Principio dispositivo e iniciativa probatoria del tribunal 485
6.1 Iniciativa probatoria del tribunal y sistema procesal 485
6.2 Los supuestos de iniciativa probatoria del tribunal 487
6.3 El principio dispositivo atenuado 492
6.4 La renuncia a la prueba y el “principio de adquisición” 493
7. La incorporación de diligencias de la investigación al expediente del juicio oral 495


Anexo 501
Este volumen es el fruto de opiniones compartidas entre los autores. Carlotta Conti ha redactado las siguientes partes: Introducción; cap. I, § 3-8; cap. II, § 6-9; § 12-13; cap. III, § 3-5 e § 7; cap. IV, § 5-6; cap. V, § 5-7. El resto de las partes han sido redactadas por Paolo Tonini.