Sinopsis

La presente obra, La protección del informante en el marco del compliance. De la Directiva 2019/1973 a su transposición interna mediante la Ley 2/2023, de 23 de febrero, pretende abordar y desarrollar la figura emergente del informante, desde la óptica del compliance, y del nuevo marco normativo protector. Su autora Raquel Vicente Andrés, que es magistrada especialista en este ámbito y Doctora en Derecho, ha estudiado esta nueva figura tanto a nivel de la UE, mediante la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, como a nivel interno, con la trasposición de aquella, efectuada por la Ley 2/2023 de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.

Así, este libro se convierte en una herramienta imprescindible para todos aquellos que se dedican a trabajar este ámbito del Derecho.

Índice

Consideraciones generales: aproximación a los conceptos: qui tam, whistleblower y whistleblowing
I. Demandas qui tam, denuncia e información o comunicación
II. Aproximación al procedimiento o canalización de la información: whistleblowing
III. La figura del alertador, denunciante, informador o whistleblower
El compliance como marco general de la protección del informante
I. El compliance officer ¿nuevo juez de garantías?
II. Compliance penal
III. Compliance laboral: especial consideración a la prevención de riesgos laborales y el acoso laboral
1. La evaluación y planificación de los riesgos laborales
2. Riesgos asociados a los programas de cumplimiento: el acoso laboral
IV. Las relaciones entre los distintos programas de cumplimiento
1. La aplicación del principio non bis in idem
2. La interrelación entre la cuestión penal y social
V. Los códigos de buena conducta como instrumentos del compliance. Los límites jurisprudenciales a su configuración
La jurisprudencia del TEDH sobre la protección la informante en el marco de la libertad de expresión
La jurisprudencia nacional sobre la protección al informante
I. La protección jurisprudencial en el ámbito de las denuncias internas
II. La protección jurisprudencial en el marco de los canales externos
III. La protección jurisprudencial en el marco de las revelaciones públicas
IV. Tratamiento jurisprudencial de las denuncias anónimas
Contextualización del marco normativo sobre protección al informante
I. Antecedentes en el mundo anglosajón
II. Antecedentes en el marco de la Unión Europea
III. Antecedentes en el marco nacional
IV. Marco internacional
Análisis de la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la Protección de las Personas que Informen sobre Infracciones del Derecho de la Unión
I. Elementos subjetivos: el denunciante (whistleblower)
1. Protección directa
2. Protección indirecta
3. Exclusiones
4. Condicionantes
II. Ámbito objetivo (I)
1. Infracciones
2. Información sobre infracciones
3. Reglas de concurrencia
III. Ámbito objetivo (II): canal de denuncias (whistleblowing)
1. Canal de denuncias interno
Características
2. Canal de denuncias externo
A) Motivos para su implantación
B) Regulación jurídica
C) La figura de la autoridad
D) Cumplimiento del signposting (indicación del canal)
E) Deber de información
F) Características
3. Revelaciones públicas
IV. Protección
1. Represalias
2. Inmunidad
3. Medidas
A) Mecanismos procesales
B) Mecanismos sustantivos de protección
C) Medidas de apoyo
4. Medidas de protección para las personas afectadas por informaciones falsas o engañosas
5. Protección de datos
V. La transposición de la Directiva en el entorno de la UE
1. Alemania
2. Bélgica
3. Francia
4. Holanda
5. Hungría
6. Italia
7. Irlanda
8. Malta
9. Portugal
10. Polonia
11. Rumanía
Ley 2/2023 de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción
I. Ámbito subjetivo
II. Ámbito material
III. Sistema interno de información
1. Elementos subjetivos
A) Ámbito privado
B) Sector público
C) Grupos de empresa
D) Sujetos implicados: responsable del sistema y responsable de gestión
2. Elementos objetivos: características. Especial referencia al derecho a la protección de datos
A) Características
B) Especial referencia a la protección de datos
3. Aspectos procedimentales de la implantación
A) Principio de identificación: ponderación con la aplicación de las nuevas tecnologías de la comunicación
B) Principio de celeridad
C) Otros principios generales de aplicación
IV. Canales de comunicación externa
1. Procedimiento
A) Recepción de la información
B) Fase de admisión
C) Fase de instrucción
D) Terminación
2. La Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.) como órgano de gestión del canal externo
A) Competencias en el ámbito del canal externo
B) Requisitos
V. Revelación pública
VI. La instrucción: límites a su actuación frente a los derechos del investigado
VII. Protección al informante
1. Condicionantes
2. Medidas de apoyo y protección frente a las represalias
VIII. Protección a las personas que se refieran los hechos relatados en la comunicación
IX. Sanciones
1. Sanciones adoptadas en el seno de la organización empresarial
2. Régimen sancionador específico de la ley de protección al informante
A) Infracciones
B) Prescripción
C) Tipos de sanciones
D) Concurrencia con otros regímenes
X. Autoridad Independiente de Protección al Informante A.A.I.
1. Naturaleza jurídica
2. Régimen jurídico
3. Funciones
Fugas
Preguntas y respuestas
Jurisprudencia
TEDH
TJUE
TC
TS
AN
Bibliografía