Sinopsis

El objetivo de la obra es profundizar en el estudio de las últimas novedades y tendencias del ya conocido como “proceso penal europeo”. Se abordan en este título las últimas novedades legislativas y jurisprudenciales acontecidas en la Unión Europea y en España.

Aborda temáticas actuales y de especial interés para un público objetivo amplio.
Aúna la perspectiva práctica y académica, contando con estudios firmados por profesores de universidad, abogados y fiscales.
Incluye análisis y propuestas sobre los instrumentos más recientes, teniendo en cuenta la última jurisprudencia nacional y europea.

Destinado a jueces, fiscales, despachos profesionales e instituciones europeas y españolas.

El objetivo de esta obra es profundizar en el estudio del llamado “proceso penal europeo”, entendido como el conjunto de normas, instrumentos y políticas de la Unión Europea que tienen incidencia directa en los sistemas de justicia penal de los Estados miembros.
La relevancia de esta temática es muy acusada en el ámbito del proceso penal español. En efecto, las últimas reformas legislativas de nuestra LECrim y otras normas especiales han sido motivadas, precisamente, por la necesidad de transposición nacional de normativa europea, tal y como demuestran las reformas de 2015 en cuestión de garantías procesales o, muy recientemente, la inclusión en España de un procedimiento especial para los que la Fiscalía Europea ejerza de forma efectiva su competencia (LO 9/2021). Las futuras reformas proyectadas también manifiestan esta gran influencia europea: así se advierte en la lectura de la exposición de motivos de la ALECrim 2020 y su propio espíritu y contenido. En definitiva, los avances legislativos europeos tienen su eco inmediato en nuestra legislación nacional, escenario que ampara la elaboración de estudios críticos que aporten soluciones y propuestas de mejora de lege ferenda.
En este sentido, los estudios que forman parte de esta obra se circunscriben a aquellas áreas del proceso penal europeo consideradas actualmente prioritarias, tomando como referencia los últimos avances legislativos adoptados y proyectados, así como los problemas prácticos experimentados actualmente en la aplicación de los instrumentos preexistentes.

Índice

PRESENTACIÓN

PRÓLOGO

PARTE I. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN AL PROCESO

CAPÍTULO I
PROCESO Y GARANTÍAS EN LA ERA DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL

MERCEDES LLORENTE SÁNCHEZ-ARJONA

I.Aproximación al concepto de inteligencia artificial

II.La justicia de los datos

III.Garantías procesales e inteligencia artificial

IV.Bibliografía

CAPÍTULO II
LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN EN EL PROCESO: LOS RIESGOS PARA LA PROTECCIÓN Y GARANTÍA DE LOS DERECHOS

ALMUDENA VALIÑO CES

I.Introducción

II.La inteligencia artificial como punto de partida

III.La inteligencia artificial y su aplicación en la Administración de Justicia

IV.La inteligencia artificial en el proceso y la afectación de los derechos fundamentales

1.El derecho fundamental a la protección de datos de carácter personal utilizados en el proceso

2.El derecho a un proceso con todas las garantías ante el uso de IA

V.Principios rectores para el uso de IA en el proceso judicial

VI.Conclusiones

VII.Bibliografía

CAPÍTULO III
BLOCKCHAIN, IDENTIDAD AUTOSOBERANA Y PRUEBA ELECTRÓNICA TRANSFRONTERIZA

FEDERICO BUENO DE MATA

I.Génesis de una revolución a nivel probatorio

II.A la espera de una regulación internacional para el uso de blockchain en materia de cooperación internacional

III.Tratamiento procesal de la cadena de bloques

1.Como medio de prueba

2.Como técnica de aseguramiento y conservación de prueba electrónica

IV.Reflexiones finales: asomándonos a la WEB3

V.Bibliografía y recursos web consultados

PARTE II. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES Y SU APLICACIÓN EN ESPAÑA

CAPÍTULO IV
DERECHO A LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN ASUNTOS PENALES: DIRECTIVA (UE) 2016/680 Y SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA

ANNA FIODOROVA

I.Introducción

II.Fundamento jurídico

III.Directiva (UE) 2016/680

1.Comentario general

2.Ámbito de aplicación y disposiciones específicas de la Directiva (UE) 2016/680

3.La Directiva (UE) 2016/680 en la práctica

IV.Ley Orgánica 7/2021

V.Conclusiones

VI.Bibliografía

CAPÍTULO V
LA INVESTIGACIÓN DIGITAL DEL DELITO EN LA ACTUAL NORMATIVA Y JURISPRUDENCIA SOBRE OBTENCIÓN, ALMACENAMIENTO Y PROTECCIÓN DE DATOS ELECTRÓNICOS

ANA SÁNCHEZ RUBIO

I.Introducción

II.Sobre la falta de armonización normativa

III.Los límites de la Jurisprudencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea en materia de obtención y conservación de datos electrónicos

IV.Breves notas sobre la investigación digital del delito en el anteproyecto de LECrim de 2020

V.Conclusiones sobre las disfunciones prácticas de la actual regulación

VI.Bibliografía

PARTE III. PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA Y LA CONSERVACIÓN DE PRUEBA ELECTRÓNICA

CAPÍTULO VI
REFLEXIONES ACERCA DE LA PROPUESTA DE REGLAMENTO UE SOBRE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL

MONTSERRAT DE HOYOS SANCHO

I.Introducción

II.Características esenciales del nuevo reglamento e-evidence

1.Base jurídica e instrumento normativo

2.Objeto y ámbito de aplicación

3.Condiciones de emisión de las distintas órdenes y autoridades competentes

4.Transmisión del certificado y ejecución de las respectivas órdenes

5.Posibles sanciones en caso de incumplimiento de las órdenes y subsidiaria intervención de la autoridad del Estado de ejecución

6.Motivos de oposición por el destinatario a la ejecución de las órdenes

7.Vías de impugnación

III.Principales objeciones planteadas y propuestas de mejora del reglamento

IV.Bibliografía citada

CAPÍTULO VII
OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA EN LA UNIÓN EUROPEA: LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN

LIDIA DOMÍNGUEZ RUIZ

I.Planteamiento

II.Consideraciones generales sobre la Orden Europea de Investigación

1.Ámbito de aplicación material

2.Autoridades competentes y su interpretación al hilo de los pronunciamientos del TJUE

III.Emisión de una Orden Europea de Investigación

1.Transmisión de la Orden Europea de Investigación: especial referencia a la tecnología e-Codex

2.Régimen de recursos en el Estado de emisión a la luz de la jurisprudencia del TJUE

IV.Reconocimiento y ejecución de la Orden Europea de Investigación

CAPÍTULO VIII
LA AUDICIÓN POR VIDEOCONFERENCIA EN LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA: REGULACIÓN ACTUAL Y PERSPECTIVAS FUTURAS

ELENA LARO GONZÁLEZ

I.Introducción

II.Antecedentes normativos: el Convenio de asistencia judicial

III.Marco jurídico vigente: la orden europea de investigación

1.El consentimiento del investigado o acusado

2.Derechos y garantías que presiden la declaración

IV.La comparecencia telefónica

V.Perspectivas futuras: la digitalización de la cooperación

VI.Conclusiones

VII.Bibliografía

PARTE IV. REFORMA DE INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO Y ARMONIZACIÓN Y APROXIMACIÓN LEGISLATIVA DE GARANTÍAS PROCESALES

CAPÍTULO IX
RECONOCIMIENTO MUTUO DE SANCIONES PECUNIARIAS EN LA UNIÓN EUROPEA

CORAL ARANGÜENA FANEGO

I.Introducción

II.Aspectos generales

1.Concepto y finalidad

2.Ámbito de aplicación

3.Características

III.Procedimiento para la emisión y posterior reconocimiento y ejecución

1.Emisión en España

2.Reconocimiento y ejecución en España

IV.Bibliografía

CAPÍTULO X
PRESENTE Y FUTURO DE LA ARMONIZACIÓN PENAL EUROPEA EN MATERIA MEDIOAMBIENTAL. LA DIRECTIVA DE 2008 DE PROTECCIÓN DEL MEDIOAMBIENTE A TRAVÉS DEL DERECHO PENAL Y LA PROPUESTA DE DIRECTIVA DE 2021

ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO

I.Paso a paso hacia la armonización penal europea en materia medioambiental

II.Directiva de 2008 de protección del medioambiente a través del Derecho penal

1.Contexto y objetivos

2.Conductas prohibidas

3.Sanciones

4.Títulos de imputación: dolo e imprudencia grave

5.Sujetos imputables: personas físicas y jurídicas

III.Algunas insuficiencias de la Directiva de 2008 de delitos medioambientales

1.Indeterminación de conceptos legales en las tipificaciones

2.Falta de armonización en sanciones e inaplicación del decomiso y el embargo a la delincuencia medioambiental organizadas

IV.La Propuesta de 2021 de Directiva de protección del medioambiente a través del Derecho penal. Una propuesta para un olvido: delito europeo de ecocidio

1.Contexto y objetivos

2.Conductas prohibidas. Una propuesta para un olvido: delito europeo de ecocidio

3.Sanciones

4.Títulos de imputación: dolo e imprudencia grave

5.Sujetos imputables

V.Bibliografía

CAPÍTULO XI
LA ARMONIZACIÓN DE LA JUSTICIA PENAL EN LA UE: AVANCES, LÍMITES DEL SISTEMA Y PERSPECTIVAS DE FUTURO

VALENTINA FAGGIANI

I.El “modelo europeo de justicia penal” en el marco de la cooperación judicial vertical y horizontal

II.La armonización de mínimos en materia procesal penal

III.El Estatuto europeo del justiciable

IV.¿Y ahora qué reformar y armonizar? La necesidad de un nuevo plan de trabajo para reforzar los derechos del justiciable

V.El estatuto europeo de la víctima

VI.Hacia un estatuto común de jueces y fiscales y de los consejos de justicia para la salvaguarda del Estado de Derecho

VII.Conclusiones

VIII.Bibliografía

CAPÍTULO XII
LA REFORMA DE LOS INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO A LA LUZ DE LA JURISPRUDENCIA DEL TJUE

SALVADOR GUERRERO PALOMARES

I.Introducción

II.La jurisprudencia del TJUE sobre los instrumentos de cooperación y las reformas que avanza

1.La vulneración de los derechos fundamentales como causa de denegación de la cooperación

2.Más sobre derechos fundamentales: el principio de proporcionalidad como límite de las injerencias

3.Mejoras técnicas en los instrumentos de cooperación

III.Conclusiones

IV.Bibliografía

CAPÍTULO XIII
EVOLUCIÓN Y DESAFÍOS DE LA POLÍTICA CRIMINAL Y LA NORMATIVA DE LA UE EN MATERIA DE RECUPERACIÓN Y DECOMISO DE ACTIVOS

TOMÁS FARTO PIAY

I.El decomiso como instrumento frente a la delincuencia

II.La política criminal en la Unión Europea sobre el decomiso

III.Marco normativo

1.Aspectos generales

2.Instrumentos normativos en la UE

IV.¿Una cuarta fase?: Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre recuperación y decomiso de activos de 2022

1.Cuestiones generales

2.Contexto y necesidad de la propuesta. Insuficiencia del sistema actual

3.Base jurídica. Proporcionalidad

4.Derechos y garantías

5.Disposiciones sobre decomiso de activos

6.Organismos de recuperación de activos

V.Conclusiones

CAPÍTULO XIV
COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN MATERIA DE DECOMISO Y SU APLICACIÓN A LOS ILÍCITOS COMETIDOS POR PERSONAS JURÍDICAS

ANA MARÍA VICARIO PÉREZ

I.Introducción

II.El principio de reconocimiento mutuo y su aplicabilidad a las personas jurídicas

III.El decomiso como forma de represión y persecución de los ilícitos cometidos por personas jurídicas

IV.Normativa en materia de reconocimiento mutuo de resoluciones de decomiso y personas jurídicas como sujetos infractores

1.Previsiones en materia de aproximación sustantiva

2.Previsiones en materia de reconocimiento mutuo

V.A modo de reflexión final

VI.Bibliografía

CAPÍTULO XV
BREVES CONSIDERAÇÕES SOBRE A TRANSPOSIÇÃO DA DIRETIVA PNR – A VISÃO (A)CRÍTICA DO LEGISLADOR PORTUGUÊS

NÍDIA ANDRADE MOREIRA

PEDRO MIGUEL FREITAS

I.Considerações prévias

II.O impacto na ordem jurídica portuguesa

1.Os Dados PNR

2.Criminalidade

3.O Gabinete de Informações de Passageiros

4.A obrigação de transferência

5.Tratamento de dados pelo GIP

6.Intercâmbio entre Estados Membros

7.Prazo de conservação e anonimização

8.Proteção de dados pessoais

9.Regime sancionatório

III.Conclusão

IV.Bibliografia

Documentos

PARTE V. INSTRUMENTOS ESPECÍFICOS DE COOPERACIÓN EN INVESTIGACIONES Y PROCESOS TRANSFRONTERIZOS

CAPÍTULO XVI
LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN PENAL EN EL DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA. ESTATUTO JURÍDICO, OBLIGACIONES PARA LOS ESTADOS MIEMBROS Y SU ADAPTACIÓN AL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL

PEDRO MANUEL QUESADA LÓPEZ

I.Introducción

II.Base jurídica de los equipos conjuntos de investigación

III.Estatuto jurídico de los equipos conjuntos de investigación

IV.Adaptaciones del ordenamiento jurídico español a los equipos conjuntos de investigación

V.Bibliografía

CAPÍTULO XVII
TRANSMISIÓN DE PROCESOS PENALES EN LA UNIÓN EUROPEA: HACIA UNA NUEVA REGULACIÓN

ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ

I.Introducción

II.Antecedentes

1.La transmisión de procesos penales en la Unión Europea

2.El Convenio Europeo 1972 sobre la Transmisión de Procedimiento en Materia Penal

3.La denuncia a fines procesales como cauce para la transmisión

4.La nueva iniciativa de la Comisión

III.La transferencia de procesos penales: reflexiones al hilo de una futurible propuesta de la Comisión

1.Sobre la base legal y el instrumento jurídico adecuado

2.Sobre su objeto y ámbito de aplicación

3.Ámbito de aplicación material: procesos penales stricto sensu

4.Sobre los supuestos habilitantes para la transferencia

5.Sobre los efectos procesales de la transferencia del procedimiento

6.Sobre los motivos de denegación

7.Sobre el acceso a un recurso efectivo y el control jurisdiccional

IV.Reflexión final

V.Bibliografía