Sinopsis

Una de las obligaciones para el legislador español que surge del Pacto de Estado contra la violencia de género es la necesidad de impulsar la aprobación de una ley de lucha integral y multidisciplinar contra la trata de seres humanos. Junto a dicho acuerdo político, también documentos programáticos en materia de trata de seres humanos y explotación humana dados a conocer recientemente en España, como el Plan Estratégico Nacional contra la Trata y la Explotación de Seres Humanos 2021-23 o el Plan de Acción Nacional contra el Trabajo Forzoso de diciembre de 2021, abundan en la necesidad de aprobar dicha norma. Tanto es así que en el Plan Anual Normativo para 2022 el Gobierno ha anunciado que entre las iniciativas legislativas que pretenden impulsarse está la de la aprobación de una ley integral contra la trata. En dicho contexto, partiendo de un balance sosegado que analiza las luces y sombras normativas e institucionales que han rodeado el abordaje de los supuestos de trata desde que este delito se incriminase en el Código penal español en 2010, sin descuidar su análisis criminológico ni el de su gestión en sistemas jurídicos comparados, el lector hallará entre estas páginas propuestas concretas sobre cuáles deberían ser los contenidos que habría de tener una futura normativa que asuma el ideal victimocéntrico de aproximación a esta realidad.

Índice

Capítulo I
Introducción: acerca de la conveniencia de una ley integral para afrontar la trata y la explotación severa de seres humanos
Carolina Villacampa Estiarte
I. EL IDEAL VICTIMOCÉNTRICO Y LA NECESIDAD DE UNA LEY INTEGRAL CONTRA LA TRATA Y LA EXPLOTACIÓN SEVERA DE SERES HUMANOS 29
II. EVOLUCIÓN NORMATIVA TRAS LA CRIMINALIZACIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS: BALANCE A UN DECENIO CUMPLIDO DE LA INTRODUCCIÓN DEL ART. 177 BIS EN EL CÓDIGO PENAL 33
1. Avances y obstáculos normativos respecto de la persecución de estas conductas 33
2. Avances y obstáculos normativos en materia de protección victimal 35
III. DÉFICITS EN LA APROXIMACIÓN INSTITUCIONAL A LA TRATA Y LA EXPLOTACIÓN HUMANAS 39
IV. ALGUNAS CONSIDERACIONES CONCLUSIVAS 42
V. PRESENTACIÓN DE LA OBRA 46
VI. BIBLIOGRAFÍA 49
Capítulo II
Aspectos represivos, procesales y de protección que una futura ley integral de trata debiera abordar
Luis Lafont Nicuesa
I. INTRODUCCIÓN 51
II. CONSIDERACIONES GENERALES 52
III. ASPECTOS REPRESIVOS SUSTANTIVOS 54
1. Reformulación de la trata con fines de explotación laboral 54
2. Castigo de todas formas de proxenetismo 58
3. Tipificación de la gestación subrogada como modalidad de trata 60
4. Otros 60
IV. ASPECTOS PROCESALES 61
1. Regulación de la prueba preconstituida con el propósito de evitar la victimización secundaria 61
2. Reforma de la Ley de testigos protegidos 62
3. Inclusión de técnicas especiales de investigación 63
3.1. Operaciones encubiertas 63
3.2. Informes de inteligencia policial 64
3.3. Investigación financiera 65
V. ASPECTOS DE PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS 65
1. Estatuto administrativo de la víctima. Acceso a la condición de refugiada 65
2. Identificación de la víctima 67
3. La determinación de la edad de la víctima 69
4. El sistema de protección de la víctima 71
5. Centros de protección específicos de menores víctimas de trata y evaluación de riesgo de trata en adultos acompañados de niños de corta edad que no acreditan ser el progenitor 73
VI. INTERNET COMO ALIADO Y ENEMIGO DE LOS ESCLAVISTAS 75
1. Internet y trata 75
2. Resolución del Parlamento Europeo de 10 de febrero de 2021 76
3. Creación de un grupo especial de policía de trata y cibercrimen 77
VII. CONCLUSIONES FINALES: PROPUESTAS «DE LEGE FERENDA» 79
VIII. BIBLIOGRAFÍA 81
Parte I
ANÁLISIS CRIMONOLÓGICO COMPARADO SOBRE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS
Capítulo III
Sex trafficking in the UK: perspectives, policies and laws
Geetanjali Gangoli
I. INTRODUCTION 85
II. SEX TRAFFICKING AND GENDER BASED VIOLENCE AND ABUSE 86
1. Sex Trafficking in the UK 86
2. International contexts 88
2.1. International law and conventions 90
III. UK CONTEXT 91
1. Gender-based violence in the UK 91
2. Structural inequalities 92
3. UK policy and law 93
4. Critiques of UK law and policy 95
5. NRM 97
6. Focus on border control 97
IV. CONCLUSIONS 99
V. REFERENCES 100
Capítulo IV
Human trafficking in Italy: size, trend and criminal prevention
Claudia Pecorella
Massimiliano Dova
I. SIZE AND CHARACTERISTICS OF TRAFFICKING IN ITALY 105
1. Data from the anti-trafficking network 106
2. Evaluation and caretaking activities carried out in 2020 109
3. Law enforcement data 110
II. THE FIGHT AGAINST HUMAN TRAFFICKING AND FORMS OF SLAVERY OR SERVITUDE: THREE LEVELS OF PROTECTION IN THE ITALIAN PENAL SYSTEM 113
1. The anticipation of criminal intervention (art. 601, §1, second part, criminal code) 114
2. The crime of harmful event (art. 600 criminal code) 117
3. The incrimination of ancillary conducts 121
III. CONCLUDING REMARKS 121
IV. REFERENCES 124
Capítulo V
Trafficking in human beings in Portugal
Marlene Matos
Mariana Gonçalves
I. INTRODUCTION 127
II. TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS IN THE CONTEXT OF THE COVID -19 PANDEMIC 128
III. LEGAL FRAMEWORK IN PORTUGAL: THE CRIME OF TRAFFICKING IN PERSONS 131
IV. THE KNOWN NUMBERS: A NATIONAL AND INTERNATIONAL COMPARATIVE APPROACH 135
V. TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS: POLITICAL AND SCIENTIFIC AGENDA IN PORTUGAL 136
VI. THE NEEDS OF THE VICTIMS OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS 140
VII. PUBLIC POLICIES, RESOURCES AND PREVENTION OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS IN PORTUGAL 141
VIII. CONCLUSIONS 142
IX. REFERENCES 144
Capítulo VI
Evaluating the Dutch approach to labour exploitation: promises and bottlenecks
Masja van Meeteren
I. INTRODUCTION 147
II. BOTTLENECKS IN THE CRIMINAL PROSECUTION OF LABOUR TRAFFICKING 149
III. THE INTEGRATED APPROACH TO LABOUR EXPLOITATION 151
IV. THE PROMISES OF THE INTEGRATED APPROACH AND POSSIBLE PITFALLS 153
V. THE INTEGRATED APPROACH TO LABOUR EXPLOITATION IN PRACTICE 155
VI. CONCLUSION 159
VII. LITERATURE 161
Capítulo VII
Forced labour in the institutions of the Sisters of the Good Sheperd: the case of the Netherlands
Jan Van Dijk
I. ABSTRACT 165
II. INTRODUCTION 166
III. BRIEF HISTORY OF THE INSTITUTIONAL ABUSE 166
IV. THE CAMPAIGN FOR JUSTICE 168
V. RESPONSE FROM THE DUTCH GOVERNMENT 169
VI. RESPONSE FROM THE CONGREGATION 172
VII. A CELEBRATORY MEETING 174
VIII. SUMMING UP AND ASSESSING THE CASE OF THE NETHERLANDS 174
IX. LESSONS FOR EUROPE? 177
X. LITERATURE 178
Parte II
ESTUDIO FENOMENOLÓGICO Y JURISPRUDENCIAL SOBRE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA
Capítulo VIII
Dimensión de la trata de seres humanos en España
Carolina Villacampa Estiarte
María Jesús Gómez Adillón
Clàudia Torres Ferrer
Xavier Miranda Ruche
I. LA TRATA DE SERES HUMANOS Y SU CUANTIFICACIÓN 181
II. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 188
1. Instrumento para la recogida de datos 188
2. Características de la muestra 190
III. RESULTADOS MÁS RELEVANTES DE LA INVESTIGACIÓN 193
1. Víctimas detectadas frente víctimas oficialmente identificadas 193
2. Variables socio-demográficas de las víctimas detectadas en función del tipo de TSH padecido 196
3. Diversas dinámicas comisivas para los diferentes tipos de trata 202
4. ¿Cómo se explota a las víctimas en las formas de TSH analizadas? 206
IV. REFLEXIONES CONCLUSIVAS Y PROPUESTAS DE FUTURO 210
V. BIBLIOGRAFÍA 213
Capítulo IX
El matrimonio forzado como modalidad de la trata de seres humanos: un estudio fenomenológico
Núria Torres Rosell
Carolina Villacampa Estiarte
I. PLANTEAMIENTO 219
II. OBJETIVOS Y METODOLOGÍA 223
III. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN CON VÍCTIMAS Y PROFESIONALES 227
1. Concepto de matrimonio forzado 227
2. Dinámica del matrimonio forzado 231
2.1. El matrimonio forzado y la trata de seres humanos 231
2.2. El matrimonio forzado en el contexto familiar 233
3. Efectos sobre las víctimas 236
4. Programa de intervención con las víctimas 240
4.1. Forma en la que los profesionales entran en contacto con las víctimas 240
4.2. Método de intervención con las víctimas 243
4.2.1. Programa y recursos empleados por los profesionales del sistema de justicia penal 243
4.2.2. Derivación entre sistemas asistencial y de justicia penal 245
4.2.3. Aplicabilidad de los programas de asistencia fuera de España 246
5. Recursos y formación 247
5.1. Necesidades en términos de recursos 247
5.2. Requerimientos en términos de formación 248
IV. CONCLUSIONES 249
V. BIBLIOGRAFÍA 252
Capítulo X
¿Qué casos de trata de seres humanos conocen las audiencias provinciales? Análisis cuantitativo de sentencias
Marc Salat Paisal
I. INTRODUCCIÓN 255
II. METODOLOGÍA 261
III. RESULTADOS 264
1. Incidencia procesal de la trata de seres humanos en los tribunales españoles 264
2. Perfil de los acusados y víctimas 264
3. Tipología de los casos de trata de seres humanos enjuiciados 266
4. Variables que influyen en la condena 270
4.1. Características del tribunal 270
4.2. Los hechos objeto de enjuiciamiento 271
4.3. Las características de los acusados 273
4.4. Las características de las víctimas 274
IV. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES 275
V. Bibliografía 283
Capítulo XI
Trata de seres humanos y su aproximación institucional en España: perspectiva cuantitativa
Carolina Villacampa Estiarte
Clàudia Torres Ferrer
I. APROXIMACIÓN VICTIMOCÉNTRICA A LA TRATA DE SERES HUMANOS Y MIGRACIÓN: SESGOS EN EL ABORDAJE ESPAÑOL 287
II. OBJETIVOS Y METODOLOGÍA 292
III. ¿CÓMO AFLORAN LOS CASOS DE TSH?: ENTIDADES MÁS EFECTIVAS EN LA DETECCIÓN DE VÍCTIMAS 293
IV. LA ASISTENCIA QUE SE PRESTA A LAS VÍCTIMAS DE TSH EN ESPAÑA 297
V. RECONOCIMIENTO DEL PERÍODO DE RESTABLECIMIENTO Y REFLEXIÓN, DEL PERMISO DE RESIDENCIA Y DE LA CONDICIÓN DE REFUGIADAS A LAS VÍCTIMAS DE TSH 301
VI. REFLEXIONES CONCLUSIVAS Y PROPUESTAS DE FUTURO 308
VII. BIBLOGRAFÍA 311
Parte III
ANÁLISIS JURÍDICO INTERNACIONAL Y PENAL SUSTANTIVO: PROTECCIÓN EN MATERIA DE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS
Capítulo XII
Una aproximación a los mecanismos de protección internacional aplicables a las víctimas de trata de seres humanos desde el enfoque basado en derechos humanos
Núria Camps Mirabet
I. ASPECTOS GENERALES 319
II. OBLIGACIONES DE LOS ESTADOS RESPECTO DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA 322
1. Ámbito internacional 323
1.1. Obligación de asistencia y protección 323
1.2. Obligación de ofrecer a las víctimas un estatuto jurídico que las proteja 325
1.2.1. El derecho de asilo y refugio 326
1.2.2. Grupos vulnerables y/o vulnerabilizados 329
A) Los menores 329
B) Las víctimas de la Violencia de Género (VBG) 330
C) Los apátridas 333
D) Cláusula de salvaguardia contenidas en diferentes instrumentos internacionales 334
2. Ámbito regional europeo 335
2.1. Protección subsidiaria 340
2.2. Aproximación a la Jurisprudencia desde el Enfoque basado en Derechos Humanos 340
III. CONCLUSIONES 344
IV. BIBLIOGRAFÍA 346
Capítulo XIII
Aproximación internacional a la trata de seres humanos: especial referencia al Consejo de Europa
Eimys Ortiz Hernández
I. INTRODUCCIÓN 349
II. LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL 352
1. Instrumentos jurídicos internacionales en materia de trata previos al Protocolo de Palermo 352
2. Análisis del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional 354
III. LA PROTECCIÓN REGIONAL EN EL MARCO DEL CONSEJO DE EUROPA: EL CONVENIO DE VARSOVIA 359
1. Propuesta y adopción 359
2. Objetivos, aplicación y definiciones 361
3. Medidas preventivas 363
4. Protección y asistencia de las víctimas 365
5. Penalización, investigación y persecución 370
6. Cooperación internacional y cooperación con la sociedad civil 374
7. Mecanismo de seguimiento 375
8. Desarrollo jurisprudencial del Tribunal Europeo de Derechos Humanos relativa a la trata de seres humanos 376
IV. PROPUESTAS FINALES 380
V. BIBLIOGRAFÍA 381
Capítulo XIV
El ordenamiento jurídico internacional y la trata de seres humanos con fines de explotación laboral
Jordi Bonet Pérez
I. INTRODUCCIÓN 385
II. LA EXPLOTACIÓN LABORAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO INTERNACIONAL 387
1. El principio de diferenciación de la gravedad de los distintos niveles de explotación laboral en el Derecho internacional público: la dignidad humana como fundamento 388
2. Las prácticas de explotación laboral y su interrelación con la trata de seres humanos 391
3. La evolución de la delimitación jurídica de las formas más graves de explotación laboral 396
III. APORTACIONES JURÍDICAS INTERNACIONALES A LA CONSTRUCCIÓN DE LA EXPLOTACIÓN LABORAL COMO FINALIDAD DE LA TRATA DE SERES HUMANOS 402
1. La jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos 402
1.1. La trata de seres humanos y el art. 4 CEDH 402
1.2. Las obligaciones positivas de los Estados Partes a tenor del art. 4 CEDH 407
2. La dimensión jurídico-penal internacional de la explotación laboral con fines de trata de seres humanos 411
IV. CONSIDERACIONES FINALES Y PROPUESTA POLÍTICO-JURIDICA 418
V. BIBLIOGRFÍA 421
Capítulo XV
La explotación laboral como finalidad propia del delito de trata de personas
Eduardo Ramón Ribas
I. INTRODUCCIÓN: ALGUNAS CONCLUSIONES 423
II. EL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS: REGULACIÓN. BIEN JURÍDICO DE CARÁCTER INDIVIDUAL 424
1. El artículo 177 bis del Código Penal. Las conductas típicas 424
2. El bien jurídico protegido. Naturaleza individual. Los fines de explotación 430
III. EQUIPARACIÓN DE FORMAS COMISIVAS VIOLENTAS Y NO VIOLENTAS 436
IV. LA TRATA DE PERSONAS CON FINES DE EXPLOTACIÓN LABORAL 443
1. La explotación laboral en el artículo 177 bis 443
2. ¿Cuántas finalidades describe la letra a) del artículo 177 bis, número 1, del Código Penal? 445
3. Explotación laboral severa o extrema, como fin, en el art. 177 bis CP 445
4. La mendicidad como fin propio de la trata de seres humanos 449
V. ¿ES CONSTITUTIVA DE DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS LA TRATA DE PERSONAS REALIZADA CON FINES DE EXPLOTACIÓN LABORAL? 451
VI. PROPUESTA DE LEGE FERENDA 454
VII. BIBLIOGRAFÍA 455
Capítulo XVI
La trata de seres humanos con fines de matrimonio forzado: análisis jurídico-penal
Núria Torres Rosell
I. INTRODUCCIÓN 459
II. LA INTERACCIÓN ENTRE LA TRATA Y EL MATRIMONIO FORZADO EN INSTRUMENTOS INTERNACIONALES 461
III. LA INTERACCIÓN ENTRE LA TRATA Y EL MATRIMONIO FORZADO EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL 466
1. Limitaciones del delito de matrimonio forzado del art. 172 bis CP 468
2. El matrimonio forzado en el ámbito de la trata de seres humanos 472
2.1. Acción: la relevancia de la transferencia del control 473
2.2. Medios comisivos 474
2.3. Fines de la trata 475
2.3.1. Casos que encajan en el delito de trata 476
2.3.2. Casos problemáticos para el encaje del delito de trata 480
2.3.3. Especial referencia a la trata para matrimonio infantil 481
IV. LA ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS DE TRATA FORZADAS A CONTRAER MATRIMONIO 484
V. PROPUESTAS PARA UNA MEJOR TUTELA PENAL Y ASISTENCIAL DE LAS VÍCTIMAS 489
VI. BIBLIOGRAFÍA 494
Capítulo XVII
Trata de seres humanos para explotación criminal o criminalidad forzada y ausencia de responsabilidad de sus víctimas
Carolina Villacampa Estiarte
I. La trata para explotación criminal: un fenómeno poco conocido 497
II. DATOS SOBRE ESTE TIPO DE TRATA DE SERES HUMANOS 501
1. La prevalencia de la trata de seres humanos para explotación criminal: datos cuantitativos 501
2. Estudios cualitativos sobre este tipo de trata de seres humanos: los análisis que han provocado que la atención se acabase también centrando en esta manifestación de la trata 505
III. REGULACIÓN JURÍDICO-PENAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS PARA EXPLOTACIÓN CRIMINAL 513
IV. APROXIMACIÓN A ESTA MANIFESTACIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS POR PARTE DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL: EFECTOS SOBRE LAS VÍCTIMAS 515
V. EL PRINCIPIO DE NO PUNICIÓN (DE NO PENALIZACIÓN O DE AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD): RECONOCIMIENTO NORMATIVO INTERNACIONAL Y NACIONAL Y GRADO DE APLICACIÓN 519
1. Reconocimiento normativo internacional 519
2. Reconocimiento normativo a nivel interno: el art. 177 bis.11 CP español 525
3. Reconocimiento práctico del principio de no punición 531
VI. CONCLUSIONES Y PROPUESTAS DE FUTURO 534
VII. BIBLIOGRAFÍA 537
Capítulo XVIII
Visualizando las prácticas de esclavitud moderna en España. Estado de la cuestión, primer plan de acción nacional contra el trabajo forzoso y propuestas
Esther Pomares Cintas
I. EL NAUFRAGIO DE LA AGENDA POLÍTICA INTERNACIONAL Y EUROPEA ANTE LA NECESIDAD DE ERRADICAR LAS PRÁCTICAS DE SOMETIMIENTO FORZOSO A EXPLOTACIÓN DEL SER HUMANO 544
1. Veinte años después del Protocolo de Palermo sobre la trata de personas 544
2. Hacia un nuevo enfoque preventivo de las formas más severas de explotación humana 550
II. ESTADO DE LA CUESTIÓN EN ESPAÑA: AUSENCIA DE INSTRUMENTOS DE VISUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE ESCLAVITUD MODERNA E IMPACTO DEL PLAN DE ACCIÓN NACIONAL CONTRA EL TRABAJO FORZOSO 551
III. VISUALIZANDO LAS PRÁCTICAS DE SOMETIMIENTO FORZOSO A EXPLOTACIÓN DEL SER HUMANO 556
1. Claves para identificar e incriminar el sometimiento forzoso a explotación del ser humano 556
1.1. Los términos del desafío 556
1.2. El papel protagonista de los tribunales regionales de derechos humanos: las directrices del Tribunal Europeo de Derechos humanos ante la esclavitud moderna 559
2. Fenomenología y perfil de la esclavitud moderna en Europa 565
IV. PROPUESTAS DE VISUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE ESCLAVITUD MODERNA EN ESPAÑA 567
1. Supuestos de perfil similar a los condenados por el TEDH bajo el eje de la esclavitud moderna 569
2. Respuestas del Código penal vigente: ¿delitos laborales? 571
3. Afrontar la incriminación de las formas más severas de explotación del ser humano 574
3.1. Vectores de incriminación 574
3.2. Propuesta de incriminación 576
A) Ubicación sistemática 576
B) Elementos esenciales del tipo penal 576
C) Factores que gradúan la gravedad del estado de sometimiento forzoso de la víctima 578
D) Circunstancias agravantes específicas 579
E) Penalidad 579
F) Cláusula concursal 580
G) Persecución extraterritorial del delito 580
3.3. Enfoque integral: erradicar la vulnerabilidad institucional ante las prácticas de esclavitud moderna 581
V. BIBLIOGRAFÍA 583
Capítulo XIX
Necesidad dogmática y conveniencia político-criminal de incriminar los delitos de esclavitud, servidumbre y trabajo forzoso en el Código Penal Español: Una propuesta de regulación penal (con breves consideraciones de urgencia sobre el nuevo Plan de acción nacional contra el trabajo forzoso)
Esteban Pérez Alonso
I. INTRODUCCIÓN 589
II. FORMAS CONTEMPORÁNEAS DE ESCLAVITUD: UNA DURA Y CRUEL REALIDAD ESTIMABLE A NIVEL MUNDIAL Y CONTRASTABLE A NIVEL NACIONAL 596
1. Estimación mundial de las formas contemporáneas de esclavitud 597
2. Constatación judicial de la moderna esclavitud en España 598
III. AUSENCIA DE REGULACIÓN Y NECESIDAD DE INTERVENCIÓN PENAL EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL 611
1. Regulación penal insuficiente e inadecuada de las formas contemporáneas de esclavitud 612
2. Necesidad de intervención penal 620
IV. PROPUESTA DE REGULACIÓN PENAL 622
1. Perspectiva político-criminal y de técnica legislativa 623
1.1. ¿Legislación penal común o especial? 624
1.2. ¿Protección penal diversificada o unitaria? 625
1.2.1. Tutela diversificada y fragmentada 625
1.2.2. Tutela unitaria y de conjunto 632
2. Propuesta de lege ferenda 643
V. BIBLIOGRAFÍA 649
Capítulo XX
Aproximación a la trata de seres humanos desde su consideración como delito económico
Clàudia Torres Ferrer
I. INTRODUCCIÓN 655
II. LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO FENÓMENO ECONÓMICO 659
III. DÉFICITS DEL ACTUAL ENFOQUE. EL NECESARIO PLANTEAMIENTO DE UNA NUEVA APROXIMACIÓN AL FENÓMENO 668
1. El presente modelo de persecución de la trata de seres humanos y sus principales déficits 668
2. El necesario abordaje de la trata como delito económico y los principales mecanismos para contrarrestar su componente lucrativo 673
2.1. La sanción pecuniaria en los supuestos de trata de seres humanos 674
2.2. El decomiso como instrumento confiscatorio de ganancias 675
2.3. La persecución de delitos económicos cometidos junto al de trata 677
2.4. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en los supuestos de trata 680
IV. EL DERECHO A LA REPARACIÓN DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA DE SERES HUMANOS, EL GRAN OLVIDADO 686
V. REFLEXIONES CONCLUSIVAS 692
VI. BIBLIOGRAFÍA 694
Capítulo XXI
Garantizar la indemnización de las víctimas de trata de seres humanos a través de la recuperación de activos
Teresa Aguado-Correa
I. INTRODUCCIÓN 699
II. INDEMNIZACIÓN DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA DE SERES HUMANOS EN EL MARCO INTERNACIONAL 701
1. Introducción 701
2. Marco normativo 702
2.1. Naciones Unidas 702
2.2. Consejo de Europa 703
2.3. Unión Europea 703
III. TRATA DE SERES HUMANOS EN LA UE: BAJO RIESGO Y ALTA RENTABILIDAD 704
1. Introducción 704
2. Bajo riesgo y alta rentabilidad 705
IV. ACCESO DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA DE SERES HUMANOS A LA INDEMNIZACIÓN: UN CAMINO LLENO DE OBSTÁCULOS 709
V. ALLANANDO EL CAMINO DEL ACCESO A LA INDEMNIZACIÓN: SEGUIR EL RASTRO DEL DINERO 713
VI. PRÓXIMOS RETOS EN LA POLÍTICA DE RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UE 718
VII. RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y DECOMISO EN ESPAÑA 721
1. Introducción 721
2. Recuperación y gestión de activos en España: el papel de la ORGA 723
3. Decomiso 728
VIII. INDEMNIZACIÓN A LAS VÍCTIMAS DE TRATAS DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA 729
1. Introducción 729
2. Algunas iniciativas para garantizar la indemnización de las víctimas 730
3. Recomendaciones 737
IX. CONCLUSIONES 741
X. BIBLIOGRAFÍA 742
Parte IV
ANÁLISIS DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN PROCESAL EN MATERIA DE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS
Capítulo XXII
El estatus de la víctima del delito en el ordenamiento francés. En especial, la víctima del delito de trata de seres humanos
Iñaki Esparza Leibar
I. INTRODUCCCIÓN 749
II. LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL, LA EVOLUCIÓN DE SU ESTATUS EN LAS ÚLTIMAS DÉCADAS 752
III. DOS MODELOS DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL EN EL S. XXI, ESPAÑA Y FRANCIA 758
IV. EL ESTATUS DE LAS VÍCTIMAS DE DELITOS EN EL ORDENAMIENTO FRANCÉS 760
1. El derecho a activar la persecución y de asociarse con tal finalidad 762
1.1. La denuncia simple 762
1.2. La citación directa del autor 763
1.3. Denuncia de la víctima y constitución como parte civil 763
2. El derecho a ser informado y a intervenir en el proceso 764
3. El derecho a la indemnización de las víctimas de delitos 765
4. Otros elementos relevantes: El juez para las víctimas (JUDEVI). Las oficinas de asistencia y las asociaciones de ayuda a las víctimas de delitos. La protección de la imagen de las víctimas 767
V. LA VÍCTIMA DE TRATA DE SERES HUMANOS EN FRANCIA, ESTRATEGIA Y LÍNEAS DE ACTUACIÓN 768
VI. CONCLUSIONES 770
VII. REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA Y DOCUMENTAL 772
Capítulo XXIII
“Commercio” di esseri umani e relative norme di contrasto nell’esperienza italiana
Renzo Orlandi
Elena Valentini
I. PREMESSA SOCIO-CRIMINOLOGICA 775
II. QUADRO NORMATIVO: CENNO ALLE FONTI INTERNAZIONALI 778
III. SEGUE: BREVE RICOGNIZIONE DELLE NORME PENALI SOSTANZIALI 780
IV. PROFILI PROCESSUALI: OSSERVAZIONI INTRODUTTIVE 782
V. TRATTA DI PERSONE E “DOPPIO BINARIO” PROCESSUALE 783
VI. COMPETENZA GIURISDIZIONALE 787
VII. VITTIME DI TRATTA E LORO INDIVIDUAZIONE 793
VIII. LA PROTEZIONE INTEGRATA DELLA VITTIMA: IN GENERALE 797
IX. SEGUE: LA PROTEZIONE “FUORI” DAL PROCESSO PENALE 797
X. SEGUE: LA PROTEZIONE NEL PROCEDIMENTO PENALE 803
XI. LA TUTELA “MANCATA”: DEFICIT DELLA DISCIPLINA ITALIANA A GARANZIA DELLA VITTIMA 807
XII. DICHIARAZIONI DELLA VITTIMA E LORO VALUTAZIONE 809
XIII. BIBLIOGRAFIA 814
Capítulo XXIV
Política procesal criminal y trata de seres humanos
Juan-Luis Gómez Colomer
I. INTRODUCCIÓN 817
II. POLÍTICA CRIMINAL Y PROCESO PENAL 820
III. DOGMÁTICA Y PROCESO PENAL 827
IV. LA POLÍTICA PROCESAL CRIMINAL Y LA DOGMÁTICA EN LA PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS DE TRATA DE SERES HUMANOS 832
V. EL PRAGMATISMO PROCESAL ANTE LA REALIDAD DE LA SOBRECARGA JUDICIAL Y SUS MANIFESTACIONES EN LA PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS DE TRATA DE SERES HUMANOS 842
VI. BIBLIOGRAFÍA 845
Capítulo XXV
Investigación y enjuiciamiento del delito de trata: aspectos procesales desde la jurisprudencia
Andrea Planchadell Gargallo
I. INTRODUCCIÓN 851
II. EL ENFOQUE VICTIMOLÓGICO Y LA VULNERABILIDAD DE LA VÍCTIMA DE TRATA 853
III. INVESTIGACIÓN DEL DELITO 855
1. Entrada, registro e inspección de lugares 856
2. Intervenciones telefónicas 858
3. Las vigilancias y seguimientos y el testimonio policial 860
4. Otras especiales técnicas de investigación 860
4.1. El agente encubierto 861
4.2. La colaboración de informantes, confidentes y arrepentidos 863
A) Confidentes o informantes 863
B) Arrepentidos 864
4.3. La entrega vigilada 865
5. La importancia de los equipos conjuntos de investigación 866
IV. ENJUICIAMIENTO DEL DELITO 867
1. La dispensa a declarar 867
2. La preconstitución de la prueba y su valor para desvirtuar la presunción de inocencia 869
3. La protección de testigos y el valor de su declaración 874
4. La verosimilitud de la declaración de la víctima 876
5. La importancia de preservar la intimidad de la víctima y la protección de su integridad física y psíquica 880
5.1. Medidas generales de protección como víctima 880
5.2. Medidas de protección como víctima vulnerable 882
V. BIBLIOGRAFÍA 883
Capítulo XXVI
Dificultades que se suscitan en la práctica judicial para la investigación y el enjuiciamiento de causas por trata de seres humanos
Carmen Delgado Echevarría
I. CUESTIONES DERIVADAS DE LA TIPIFICACIÓN PENAL DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS 889
1. Complejidad intrínseca del tipo previsto y penado en el artículo 177 bis 889
2. Distinción de figuras afines 896
3. Problemas concursales 897
II. LA VÍCTIMA EN LOS PROCESOS POR TRATA DE SERES HUMANOS 899
1. Enfoque general de las investigaciones por delito de trata de seres humanos: la posición de la víctima en el proceso penal 899
2. Momento para recibir declaración a la víctima 902
3. Tratamiento y protección de la víctima en sede judicial 903
4. Declaración de la víctima como prueba preconstituida. La regulación de la prueba preconstituida en la Ley Orgánica 8/2021 906
5. Aplicación a las víctimas de trata de seres humanos de la condición de testigos protegidos al amparo de la LO 19/1994, de 23 de diciembre, de protección a testigos y peritos en causas criminales. Testigo anónimo y testigo oculto 910
6. Aplicación de la excusa absolutoria del apartado 11 del artículo 177 bis. Declaraciones premiadas 914
III. INFORMES EMITIDOS POR LAS ENTIDADES ESPECIALIZADAS EN ASISTENCIA A VÍCTIMAS DE TRATA 918
IV. INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL Y ASEGURAMIENTO DE BIENES Y ACTIVOS PATRIMONIALES 921
1. La trascendencia de la investigación patrimonial y problemas que plantea 921
2. Inicio de la investigación patrimonial del delito de trata de seres humanos 922
3. Medidas de aseguramiento de bienes para garantizar la responsabilidad civil y medidas de aseguramiento del comiso 923
V. BIBIOGRAFÍA 926
Capítulo XXVII
El derecho a la información de las víctimas de trata
Ana Beltrán Montoliu
I. CONSIDERACIONES GENERALES 927
II. MARCO NORMATIVO 931
III. TITULARES 934
IV. SUJETOS QUE DEBEN PROPORCIONAR LA INFORMACIÓN 935
V. FORMA Y MOMENTO 937
VI. CONTENIDO 944
VII. BIBLIOGRAFÍA 953
Capítulo XXVIII
Configuración jurisdiccional de la mediación intercultural en cuanto mecanismo para combatir la trata realizada con fines de explotación laboral y los conflictos jurídicos adyacentes
Ixusko Ordeñana Gezuraga
I. EL PROBLEMA (RELACIONES JURÍDICO-LABORALES QUE ROZAN LA ESCLAVITUD Y LOS CONFLICTOS JURÍDICOS DERIVADOS) Y PAUTAS PARA EL ESTUDIO DE SU SOLUCIÓN 958
1. Supuesto de partida: la relación jurídico-laboral marco de conflictos jurídicos de diversa naturaleza sustantiva y la interculturalidad como rasgo condicionante 958
2. Objetivo de la investigación y pautas al efecto 961
II. EL CONTEXTO JURÍDICO-NORMATIVO DEL CONFLICTO JURÍDICO A SOLVENTAR. 961
1. La prohibición de la trata, en general, y la realizada con fines de explotación laboral, en particular 961
1.1. La tipificación de la trata en el ordenamiento jurídico español 961
1.2. La explotación laboral y los delitos contra los derechos de los trabajadores 962
2. La protección de los derechos fundamentales de los extranjeros en España 964
III. EN BUSCA DE SOLUCIONES: LAS DEBILIDADES DE LA VÍA JURISDICCIONAL Y LA APUESTA POR LA MEDIACIÓN 966
1. Radiografía sucinta de la vía jurisdiccional y justificación para su renuncia parcial 966
2. La mediación como mecanismo de resolución en el marco del Derecho jurisdiccional diversificado 967
IV. LA MEDIACIÓN INTERCULTURAL EN CUANTO MEDIACIÓN DE MEDIACIONES O MECANISMO PARA SOLVENTAR CONFLICTOS LABORALES EXTREMOS Y OTROS PRODUCIDOS EN SU CONTEXTO 969
1. Presentación de nuestra tesis y pautas para su acreditación 969
2. Sobre la concepción tradicional de la mediación intercultural 970
2.1. Configuración práctica 970
2.2. Ordenación sucinta existente 974
3. La nueva configuración de la mediación intercultural como mediación de mediaciones 975
3.1. Mecanismo único adaptable y adaptado a las distintas ramas del ordenamiento jurídico, posibilitando la resolución del conflicto pluridimensional planteado 975
3.2. Mediación civil intercultural 978
3.3. Mediación penal intercultural 980
3.4. Mediación administrativa intercultural 983
3.5. Mediación laboral intercultural 986
V. BIBLIOGRAFÍA 991
Parte V
ANÁLISIS SOBRE LA ASISTENCIA PRESTADA A LAS VÍCTIMAS DE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS
Capítulo XXIX
La protección a las víctimas de trata de seres humanos: análisis comparado y propuestas para un futuro protocolo en España
Xavier Miranda Ruche
I. INTRODUCCIÓN 997
II. APROXIMACIÓN AL SISTEMA DE PROTECCIÓN EN ESPAÑA 1001
1. Víctimas potenciales y reconocimiento formal 1001
2. El continuum de la intervención social con víctimas de trata 1006
III. PERSPECTIVA COMPARADA CON PAÍSES DEL ENTORNO EUROPEO 1009
1. Detección e identificación 1009
2. Intervención y asistencia 1013
3. Periodo de restablecimiento y reflexión 1014
4. Permiso de residencia 1018
IV. SÍNTESI COMPARATIVA 1021
V. CONCLUSIONES PROPOSITIVAS 1022
VI. BIBLIOGRAFÍA 1024
Capítulo XXX
La especial vulnerabilidad de los menores extranjeros no acompañados víctimas de trata: necesidad de una respuesta personalizada
Rubén Espuny Cugat
I. EL FENÓMENO CRECIENTE DE LA TRATA DE MENORES DE EDAD 1031
II. RESPUESTA JURÍDICA INTERNACIONAL A LA TRATA DE MENORES: ABORDAJE BASADO EN LOS DERECHOS HUMANOS 1033
III. LOS PROTOCOLOS DE ATENCIÓN A MENORES EXTRANJEROS NO ACOMPAÑADOS VÍCTIMAS DE TRATA EN ESPAÑA 1035
IV. IDENTIFICACIÓN DE VÍCTIMAS 1037
1. Detección 1037
2. Determinación de la edad 1037
3. Identificación formal de víctimas 1038
4. La identificación de víctimas desde una perspectiva comparada con países de nuestro entorno 1040
V. ASISTENCIA INTEGRAL A LAS VÍCTIMAS 1044
1. El circuito de intervención en España 1044
2. La asistencia integral desde una perspectiva comparada con países de nuestro entorno 1046
VI. PROPUESTAS DE MEJORA PARA ESPAÑA 1049
VII. BIBLIOGRAFÍA 1052
Capítulo XXXI
Aportaciones para una ley integral de prevención de la trata de seres humanos y protección de todas las víctimas: hacia una ley integral holística con enfoque de derechos humanos, etario y de género
Marta González Manchón
Nerea Bilbatúa Thomas
Rosa Maria Cendón Leris
Sandra Camacho Padilla
I. LA NECESIDAD DE UNA LEY INTEGRAL DE PREVENCIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS Y PROTECCIÓN INTEGRAL DE TODAS LAS VÍCTIMAS 1058
1. Una ley integral para asegurar el cumplimiento del mandato de protección y asistencia a las víctimas establecido en las convenciones internacionales 1058
2. Una ley Integral como oportunidad para abordar el fenómeno de la trata en todas sus formas 1060
3. Una ley integral para dar respuesta a las obligaciones del Estado frente a aquellos tipos de trata que suponen una forma de violencia contra la mujer 1061
4. Una ley integral como instrumento adecuado para corregir aquellas prácticas que imponen barreras y obstáculos al acceso efectivo a los derechos reconocidos a las víctimas de trata 1063
5. Una ley integral para dotar de coherencia al ordenamiento jurídico 1066
6. Una ley integral para establecer un mandato claro en todos los niveles administrativos 1066
7. Una ley integral para hacer efectivo la responsabilidad de dar seguimiento y evaluar el cumplimiento de las obligaciones por parte de las administraciones 1067
II. PRINCIPIOS RECTORES, MEDIDAS, Y CRITERIOS DE UNA LEY INTEGRAL DE PREVENCIÓN CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS Y PROTECCIÓN INTEGRAL A LAS VÍCTIMAS 1068
III. CONCLUSIONES 1071
IV. BIBLIOGRAFÍA 1073
Capítulo XXXII
¿Por qué es necesaria una ley de medidas integrales contra la trata de personas?
Rocío Mora
I. ¿QUÉ ES LA TRATA DE PERSONAS? 1075
II. SITUACIÓN DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA DE PERSONAS EN ESPAÑA 1076
III. MARCO NORMATIVO 1079
1. Normativa internacional 1080
2. Normativa de Ámbito Estatal 1082
2.1. Normas de Creación de Órganos Especializados e Instrucciones 1083
3. Las niñas y niños víctimas de trata son sujetos de especial protección. Enfoque de derechos de infancia 1084
4. Enfoque de derechos humanos 1087
5. Enfoque de género 1089
6. Desincentivar la demanda 1091
IV. POR QUÉ ES NECESARIA UNA LEY DE MEDIDAS INTEGRALES CONTRA LA TRATA DE PERSONAS 1093
1. Delito complejo de grandes dimensiones 1093
2. Compromisos internacionales de España: Garantizar los derechos de las víctimas 1094
3. Principios generales para una Ley de Medidas Integrales 1096
3.1. Definiciones de trata de personas 1097
4. Ideas generales o transversales en torno a menores víctimas de trata 1098
4.1. Propuestas de trabajo con menores de edad 1098
5. Medidas generales 1102
5.1. Prevención 1102
5.2. Detección 1104
5.3. Información 1104
5.4. Identificación 1104
5.5. Desarrollo de un Mecanismo Nacional de Derivación (MND) 1106
5.6. Atención y Protección Integral 1108
5.7. Dotación Presupuestaria 1108
5.8. Cooperación Internacional 1108
5.9. Armonización normativa 1109
5.10. Niños, niñas y adolescentes víctimas de trata de seres humanos 1110
V. BIBLIOGRAFÍA 1111