Sinopsis

La presente obra intenta hacer un recorrido más bien práctico dentro de los diferentes ámbitos del mundo del compliance con dos grandes perspectivas comparadas como son los países de España y Portugal, sin olvidar importantes aportaciones de Iberoamérica que hay que tener en cuenta como Brasil por su tamaño y recorrido en los programas de compliance, así como algunos que inician su andadura como Perú. La obra comienza con temas tan fundamentales como la Ética en la empresa y en los programas de compliance en la elaboración de los Códigos Éticos , siguiendo con novedosos temas como el Tax Compliance, la visión criminológica del compliance en el análisis de riesgos en los programas, el impacto reputacional ante un ciberataque en la empresa, el compliance en la contratación pública, la efectividad del compliance tributario en el Derecho administrativo sancionador, el compliance en las auditorías como tercera parte, el Chief Compliance “Walker”, el compliance en el fútbol profesional español (LFP), o la visión de lege ferenda ante la implementación de los canales de denuncia (whistleblowing) y la protección del informante (whistleblower) a raíz de la Directiva EU 2019/1937 o Directiva Whistleblowing, que marcará el año 2021 y venideros y será una novedad en los despachos de abogados que implementan programas de compliance y ahora podrán dedicarse también a la gestión de los canales externos de denuncia. También hay temas que deben estar con las últimas modificaciones porque siempre cambian como son el compliance y el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Así como el compliance en los delitos contra el medio ambiente o algún artículo más dogmático sobre la figura del extraneus y su posible imputación penal. Por último, destacar con especial atención la visión del criminal compliance en el ordenamiento jurídico brasileño. En general, es una obra aplicada a la práctica y escrita por profesionales que se dedican a implementar programas de compliance en las empresas de España, Portugal e Iberoamérica, aunque ha sido dirigida por profesores doctores expertos en derecho penal y derecho penal económico de España y Portugal, así como coordinada por expertos abogados y auditores en la actividad del Compliance.

Índice

A ARQUITECTURA DOS ORDENAMENTOS JURÍDICOS E A INCORPORAÇÃO DE NOVAS REALIDADES NOS SISTEMAS TRADICIONAIS / Frederico de Lacerda da Costa Pinto

PRESENTACIÓN DE LA OBRA. COMPLIANCE Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN ESPAÑA, PORTUGAL E IBEROAMÉRICA / Ignacio Lledó Benito

CULTURA EN ÉTICA ORGANIZACIONAL PARA LA SOSTENIBILIDAD DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE / Verónica Fernández Mesías

EL ASEGURAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE A TRAVÉS DE AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE. MARCO INTERNACIONAL DE LA CERTIFICACIÓN / Jorge Alexandre González Hurtado y Esperanza Martínez García

¿CÓMO ABORDAR EL COMPLIANCE DESDE LA EMPRESA? / Isabel Miralles González

EL ANÁLISIS DE RIESGOS EN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE / Borja Pareja García

GESTIÓN DE CRISIS DE COMPLIANCE ANTE UN CIBERINCIDENTE. ESTUDIO DE DIFERENTES ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN PARA REDUCIR EL IMPACTO REPUTACIONAL / María Cumbreras Amaro y Pedro López Sáez

COMPLIANCE EN LA CONTRATACION PUBLICA / Luis de Manuel Martínez, Ph.D.

EFECTIVIDAD DEL COMPLIANCE TRIBUTARIO EN EL ÁMBITO SANCIONADOR ADMINISTRATIVO / Álvaro Crespo Delgado

COMPLIANCE PENAL Y FÚTBOL PROFESIONAL ESPAÑOL / Enric Ripoll González y Carlos Marroquín Romera

SOBRE LA DIFÍCIL DELIMITACIÓN DEL EXTRANEUS EN LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO / Edgar Iván Colina Ramírez

ESPAÑA ANTE EL WHISTLEBLOWING CANALES DE DENUNCIA A LA LUZ DE LA DIRECTIVA EU 2019/1937 / Ignacio Lledó Benito

A DIRETIVA WHISTLEBLOWER E OS PROGRAMAS DE ÉTICA E COMPLIANCE / Francisco Pereira Coutinho y Julia Maria Gracia de Castro

O CÓDIGO DE CONDUTA E A SUA INFLUÊNCIA NA CULTURA ORGANIZACIONAL / Izabel de Albuquerque Pereira

COMPLIANCE NA PREVENÇÃO DO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS E DO FINANCIAMENTO AO TERRORISMO ? O MODELO PORTUGUÊS / Mestre João Luz Soares

GOVERNO CORPORATIVO EM PORTUGAL: MODELOS E ESPECIFICIDADES / Sérgio Coimbra Henriques

DIREITOS DOS CONTRIBUINTES E COMPLIANCE FISCAL / Marta Carmo

A AUDITORIA FORENSE / Susana de Lencastre

AUDITAR A INTEGRIDADE NAS ORGANIZAÇÕES PÚBLICAS / Helena Abreu Lopes

ÉTICA, INTEGRIDADE E RISCOS DE FRAUDE E CORRUPÇÃO NA GOVERNAÇÃO PÚBLICA ESTRATÉGIAS E METODOLOGIAS DE CONTROLO / António João Maia

WHISTLEBLOWING E GOODWILL: O QUE OS APROXIMA PARA ALÉM DA TERMINOLOGIA EM LÍNGUA INGLESA? / Fábio de Albuquerque y Patrick de Pitta Simões

O WHISTLEBLOWING COMO UMA ESTRATÉGIA DE COMPLIANCE: O CASO DE UMA MULTINACIONAL FRANCESA A OPERAR EM PORTUGAL / Patrick de Pitta Simões y Luís Fonseca

COMPLIANCE E RISCOS AMBIENTAIS DAS ATIVIDADES ECONÓMICAS: PODERÁ O VALE VOLTAR A SER VERDE? / Tiago de Melo Cartaxo

CRIMINAL COMPLIANCE E ORDENAMENTO JURÍDICO BRASILEIRO: AVANÇOS E DESAFIOS / Vanessa Villela De Biassio

CHIEF COMPLIANCE WALKER OU SOBRE LIDERANÇA HUMANIZADA / Marco Aurélio Borges de Paula

EL COMPLIANCE EN LA NORMATIVA PERUANA / Mg. Fiorella Janeth Félix Acosta