Sinopsis

La presente obra permite al lector conocer en profundidad la Directiva UE 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión y su aplicación al sector público. Y ello se hace indispensable, toda vez los canales de denuncia dejarán de ser una herramienta potestativa, como elemento clave de un modelo de compliance, para convertirse en una medida preceptiva en gran parte de las entidades de los sectores público y privado. Son muchos los temas que debe abordar la norma española de transposición de la Directiva, entre ellos, la admisión de los denunciantes anónimos, las empresas y entidades obligadas a establecer cauces internos, la definición de la autoridad competente para la denuncia externa o las medidas de protección de las personas informantes. Finalmente, hay que destacar la especial atención que se presta a la garantía del derecho fundamental a la protección de datos en el diseño y la gestión de los sistemas o procedimientos de denuncia (interna y externa) que se arbitren. Así, pues, esta obra ofrece un enfoque eminentemente práctico de la materia a fin de poder dotar a las Administraciones públicas, en particular ,y al sector público, en general, de una propuesta de regulación en España. El lector se encontrará al final de cada capítulo con las ideas claves o ideas fuerzas que recogen la esencia de lo estudiado en cada uno. En definitiva, este manual recoge las claves esenciales, prácticas y de gran utilidad para la correcta implantación de los canales de denuncia en el sector púbico. Hoy, más que nunca, la gestión eficaz de los mismos, forma parte del derecho a la buena administración.

Índice

ABREVIATURAS 19
PROLOGO, JOSÉ LUIS PIÑAR MAÑAS 21
Capítulo 1
LA FIGURA DEL WHISTLEBLOWER
BEATRIZ GARCÍA-MORENO
1. INTRODUCCIÓN 29
2. EL PAPEL DEL WHISTLEBLOWER EN LA LUCHA CONTRA LAS INFRACCIONES COMETIDAS EN ORGANIZACIONES PÚBLICAS Y PRIVADAS 29
3. WHISTLEBLOWING EXTERNO Y WHISTLEBLOWING INTERNO 32
4. EVOLUCIÓN 33
4.1. El whistleblowing remunerado: de las acciones qui tam a la False Claims Act 34
4.2. El whistleblower ético y la necesidad de protección 36
4.3. El impulso del whistleblowing interno a través de los programas de cumplimiento 38
5. EL NOMEN: LA BÚSQUEDA DE UNA DENOMINACIÓN ADECUADA 39
6. LOS ASPECTOS ESENCIALES DEL WHISTLEBLOWER 41
6.1. Relación profesional con la organización 42
6.2. Elevado riesgo de victimización. Necesidad de protección 43
6.3. Información sobre infracciones cometidas en el seno de una organización 45
6.4. Su participación en el proceso: Nueva figura jurídico-procesal. Medio de investigación (y no de prueba) 46
6.5. Buena fe y veracidad de la información 47
7. IDEAS CLAVE 49
8. BIBLIOGRAFÍA 50
Capítulo 2
MARCO NORMATIVO DEL WHISTLEBLOWING
BEATRIZ GARCÍA-MORENO
1. INTRODUCCIÓN 53
2. EL WHISTLEBLOWING EN LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES 54
2.1. Convenciones internacionales contra la corrupción 55
2.2. El papel del soft law en la regulación del whistleblowing 57
3. LA REGULACIÓN EUROPEA DEL WHISTLEBLOWER 58
3.1. Los instrumentos anticorrupción del Consejo de Europa 58
3.2. La jurisprudencia del TEDH sobre libertad de expresión 59
3.3. La protección sectorial del whistleblower 60
4. LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DE PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES DE INFRACCIONES AL DERECHO DE LA UNIÓN. 61
5. LA REGULACIÓN DEL WHISTLEBLOWING EN ESPAÑA 63
5.1. Ámbito estatal 63
5.2. La regulación autonómica 66
6. IDEAS CLAVE 69
7. BIBLIOGRAFÍA 70
Capítulo 3
LAS NORMAS UNE-ISO Y SU REFERENCIA
A LOS CANALES DE DENUNCIA
MARÍA GUTIERREZ RODRÍGUEZ
1. INTRODUCCIÓN 71
2. NATURALEZA DE LAS NORMAS UNE-ISO. REFERENCIA A LAS NORMAS UNE RELACIONADAS CON LOS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA 72
3. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA EN LA NORMA UNE-ISO 37301 75
4. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL Y ANTISOBORNO Y LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIA EN LAS NORMAS UNE 19601 Y UNE-ISO 37001 77
5. LA RECIENTE UNE-ISO 37002 SOBRE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA DENUNCIA DE IRREGULARIDADES (WHISTLEBLOWING MANAGEMENT SYSTEMS-GUIDELINES) 83
5.1. Conceptos básicos 83
5.2. Planificación para la implantación del sistema de gestión de denuncias 85
5.3. Requisitos básicos del sistema y de la política de gestión de denuncias 85
5.4. Comunicación y formación del personal de la organización. 87
5.5. Función gestora del sistema de gestión de denuncias 89
5.6. Documentación generada como consecuencia del uso del sistema de gestión de denuncias 90
5.7. Diversas fases de operación del sistema de gestión de denuncias 91
5.8. Evaluación del rendimiento e introducción de mejoras. 95
6. RESUMEN 96
7. BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA 98
Capítulo 4
MARCOS DE INTEGRIDAD Y LOS CANALES DE DENUNCIA.
EL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN
BELEN LÓPEZ DONAIRE
1. LOS MARCOS DE INTEGRIDAD 101
2. LA “I-ADMINISTRACIÓN”. HACIA UN SISTEMA DE INTEGRIDAD PÚBLICA. UNA REFLEXIÓN SOBRE EL ARTÍCULO 103 CE 105
3. EL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL 107
4. ANÁLISIS Y REFLEXIÓN DEL DERECHO A LA BUENA ADMINISTRACIÓN EN LOS CANALES DE DENUNCIA 116
5. IDEAS CLAVES 127
6. BIBLIOGRAFÍA 128
Capítulo 5
LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DEL PARLAMENTO EUROPEO
Y DEL CONSEJO DE 23 DE OCTUBRE RELATIVA A LA PROTECCIÓN
DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES
DEL DERECHO DE LA UNIÓN
PEDRO GARCÍA INIESTA
CARLOS-Mª RODRÍGUEZ SÁNCHEZ
1. ANTECEDENTES 131
2. ÁMBITO OBJETIVO 133
2.1. Delimitación 133
2.2. Exclusiones 140
3. ÁMBITO SUBJETIVO 141
3.1. Aplicación directa: El Denunciante 141
3.2. Aplicación mediata: Los sujetos del Artículo 4.4 Directiva. 144
4. CANALES DE DENUNCIA INTERNA. LA GESTIÓN DEL SISTEMA 145
4.1. La obligación de establecer canales de denuncia y sus excepciones en la Directiva 145
4.2. La gestión del sistema del canal interno de denuncias: registro de denuncias, procedimientos de denuncia interna y seguimiento. 149
4.3. La eficacia del canal de denuncias 156
5. CANALES DE DENUNCIA EXTERNA. LA AUTORIDAD COMPETENTE 157
5.1. Obligación de establecer canales de denuncia externa y comunicación a través de estos canales 157
5.2. La autoridad competente en la gestión de los canales externos: modelos de implantación 158
5.3. Diseño del canal externo de denuncias 161
6. IDEAS CLAVE 164
7. BIBLIOGRAFÍA 170
Capítulo 6
REFERENCIA A LA ADMINISTRACIÓN GENERAL
DEL ESTADO
Mª EUGENIA ANDRÉS PLUMED
1. TRANSPOSICIÓN POR EL ESTADO ESPAÑOL DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937. ADMINISTRACIONES PÚBLICAS: EL ARTÍCULO 149.1.18º CE COMO TÍTULO COMPETENCIAL EXCLUSIVO DEL ESTADO; BASES DEL RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS Y DEL RÉGIMEN ESTATUTARIO DE SUS FUNCIONARIOS. IMPLICACIONES PARA LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO Y LAS RESTANTES ADMINISTRACIONES TERRITORIALES. 173
2. CONCEPTO Y DELIMITACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO. LA EXTENSIÓN AL SECTOR PÚBLICO ESTATAL A EFECTOS DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937. 177
3. ÁMBITO PERSONAL DE APLICACIÓN EN EL SECTOR PÚBLICO ESTATAL 178
4. LAS INNOVACIONES EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO A RAÍZ DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 180
5. IDEAS FUNDAMENTALES 191
6. BIBLIOGRAFÍA 192
Capítulo 7
REFERENCIA A LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS
PATRICIA IGLESIAS REY
1. PANORAMA NORMATIVO PREVIO A LA PUBLICACIÓN DE LA DIRECTIVA WHISTLEBLOWING 195
2. EL PAPEL DE LAS CCAA EN LA LUCHA Y PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN 199
3. UNAS PINCELADAS SOBRE EL PAPEL DEL CONSELLO DE CONTAS DE GALICIA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN. 202
4. IDEAS FUERZA 205
5. BIBLIOGRAFÍA 205
Capítulo 8
CANALES DE DENUNCIA Y PROTECCIÓN
DEL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO LOCAL:
ALGUNAS DIFICULTADES PROPIAS DE LA ADMINISTRACIÓN
LOCAL Y PROPUESTAS DE SOLUCIÓN
CONCEPCIÓN CAMPOS ACUÑA
1. INTRODUCCIÓN: LA NECESARIA REGULACIÓN DE LOS CANALES DE DENUNCIA, UNA ASIGNATURA PENDIENTE 207
2. LA TRASLACIÓN DEL MARCO EUROPEO DE CANALES DE DENUNCIA Y PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO LOCAL: UNA APROXIMACIÓN GENERAL 210
2.1. Algunas decisiones relevantes de la Directiva en el proceso de consulta 211
2.2. Dimensionamiento del mundo local: la proximidad como dificultad a la imparcialidad y generadora de conflictos de intereses 212
2.3. Ámbitos materiales de actividad municipal objeto de denuncia 215
3. ASPECTOS PROCEDIMENTALES DE ESPECIAL RELEVANCIA EN LA TRANSPOSICIÓN DE LA DIRECTIVA EN EL ÁMBITO LOCAL 217
3.1. Carácter anónimo de la denuncia y su impacto en el ámbito del empleo público local 217
3.2. La (in) dependencia orgánica de los canales internos de denuncias 219
4. EL CANAL DE DENUNCIAS COMO PARTE DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE: LA INTEGRIDAD INSTITUCIONAL 221
4.1. Técnicas de compliance público y la integración del canal de denuncias 221
4.2. El diseño del sistema de denuncias en el marco del sistema de Compliance 222
5. ANÁLISIS DE ALGUNAS EXPERIENCIAS REGULATORIAS Y OPERATIVAS A NIVEL DE LA ADMINISTRACIÓN LOCAL 224
5.1. Los canales de denuncia en la Ley 2/20221, de lucha contra el fraude y la corrupción en Andalucía y protección de la persona denunciante 225
5.2. Análisis de casos ya implantados: la experiencia de los Ayuntamientos de Barcelona y Madrid 227
6. CONCLUSIONES E IDEAS CLAVE 230
7. BIBLIOGRAFÍA 231
Capítulo 9
CANALES DE DENUNCIA EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL
PATRICIA IGLESIAS REY
1. ¿CUÁL ERA EL CONTEXTO PREVIO ANTES DE LA PUBLICACIÓN DE LA DIRECTIVA 2019/1937 RESPECTO A LOS CANALES DE DENUNCIAS? 233
2. LOS CANALES DE DENUNCIA EXISTENTES ANTES DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA DIRECTIVA 235
2.1. La gestión de los canales de denuncias por las agencias anticorrupción existentes en España 236
2.2. Canales de denuncia existentes en la legislación sectorial 238
2.3. Ideas fuerza de la regulación de los canales de denuncias en la Directiva. 241
2.4. Clases de denuncias. 242
3. IDEAS FUERZA 247
4. BIBLIOGRAFÍA 248
Capítulo 10
LOS CANALES DE DENUNCIA EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL:
LA EXPERIENCIA DE LA CNMC
MARÍA ORTIZ AGUILAR
1. INTRODUCCIÓN 251
2 MARCO NORMATIVO DE LA CNMC 253
3. CUMPLIMIENTO EN EL FUNCIONAMIENTO INTERNO DE LA CNMC 256
3.1. Impulso desde arriba (tone from the top) 257
3.2. Canal de Denuncias Interno (CADI) 262
3.3. Relaciones con terceros: el Registro de grupos de interés de la CNMC 263
4. CONTRIBUCIÓN AL CUMPLIMIENTO EXTERNO POR PARTE DE LOS OPERADORES SUPERVISADOS POR LA CNMC 265
4.1. Canales de colaboración externos 266
4.2. La Guía de Compliance de la CNMC 270
Capítulo 11
DERECHOS DEL DENUNCIANTE Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN
FERNANDO RIAGUAS LÓPEZ
MARÍA GUILLÉN MOLINA
1. INTRODUCCIÓN 275
2. LA GESTIÓN POR LA COMISIÓN EUROPEA DE SUS RELACIONES CON LOS DENUNCIANTES 282
3. PROPUESTA PARA COMUNIDADES AUTÓNOMAS Y ENTIDADES LOCALES 288
4. LOS DERECHOS DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES DEL DERECHO DE LA UNIÓN. EL EFECTO O EFICACIA DIRECTA DE LA DIRECTIVA (UE) 2019/1937 296
5. IDEAS CLAVE 302
6. BIBLIOGRAFÍA 303
Capítulo 12
MEDIDAS PARA LA PROTECCIÓN DE LA PERSONA
AFECTADA. ALGUNAS CONSIDERACIONES
SOBRE EL ESTATUTO DEL DENUNCIADO
PABLO DE LA CRUZ LÓPEZ
1. INTRODUCCIÓN 305
2. LA PERSONA AFECTADA EN LOS CONSIDERANDOS DE LA DIRECTIVA 308
2.1. Previo 308
2.2. Considerandos 308
3. MEDIDAS PARA LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS AFECTADAS: EL ARTÍCULO 22 DE LA DIRECTIVA 320
3.1. El artículo 22 de la Directiva 320
3.2. Ámbito de aplicación: especialidades del sector público 321
3.3. Principales aspectos a tener en cuenta en los procedimientos derivados de la denuncia 325
4. BIBLIOGRAFÍA 336
Capítulo 13
PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE Y GARANTÍAS PROCESALES
JORDI GIMENO BEVIÁ
1. WHISTLEBLOWING Y PROCESO PENAL: ASPECTOS GENERALES Y PROBLEMAS DE MODELO 337
2. LA CONFIDENCIALIDAD DE LA IDENTIDAD DEL ALERTADOR 340
3. ALERTAS ANÓNIMAS Y PROCESO PENAL 343
3.1. Teoría y práctica de las denuncias anónimas 343
3.2. La STS 272/2020 como excepción a la regla en el contexto empresarial 345
4. LAS TENDENCIAS HACIA LAS DENUNCIAS ANÓNIMAS 347
4.1. La denuncia anónima en la LOPDGDD 347
4.2. La denuncia anónima en la directiva de protección al alertador 348
4.3. La Denuncia anónima en el Sector Público: Especial Referencia a las Agencias Antifraude 350
5. GARANTÍAS PROCESALES 351
6. CONCLUSIONES 352
7. BIBLIOGRAFÍA 354
Capítulo 14
LA PROTECCIÓN PENAL DEL DENUNCIANTE
CRISTINA COTO DEL VALLE
1. INTRODUCCIÓN 357
2. ACCIONES PENALES QUE PUEDE EJERCITAR EL DENUNCIANTE QUE SUFRA REPRESALIAS. 358
2.1. Coacciones, intimidaciones o acosos 359
2.2. Discriminaciones 365
2.3. Daños reputacionales en especial en los medios sociales 366
2.4. Pérdidas económicas, incluida la pérdida de negocio o ingresos 371
2.5. Inclusión en listas negras sobre la base de un acuerdo sectorial, informal o formal, que pueda implicar que en el futuro la persona no vaya a encontrar empleo en dicho sector 371
2.6. Referencias médicas o siquiátricas 372
2.7. Terminación anticipada o anulación de un contrato de bienes o servicios 372
3. RECLAMACIÓN POR EL DENUNCIANTE DE LOS DAÑOS Y PERJUICIOS SUFRIDOS POR LAS REPRESALIAS CON OCASIÓN DEL EJERCICIO DE UNA ACCIÓN PENAL A SU FAVOR, SI MEDIARE COMISIÓN DE UN DELITO EN LA REPRESALIA. 372
4. GARANTÍAS QUE OFRECE LA DIRECTIVA AL DENUNCIANTE 373
4.1. Garantías procesales 373
4.2. Exención de responsabilidad a consecuencia de la información revelada 374
5. LÍMITES A LA PROTECCIÓN PENAL DEL DENUNCIANTE 376
5.1. Límites generales y ámbito de aplicación de la Directiva 376
5.2. Límites a la protección del denunciante cuando, con su comunicación, cometa alguno de los delitos previstos en nuestro C.P sobre la revelación de secretos o infidelidad en la custodia de documentación en sentido amplio. 377
5.3. Otros límites a la protección penal del denunciante 382
6. CONCEPTOS PROPIOS DEL DERECHO PENAL A TENER EN CUENTA 383
6.1. Concepto de funcionario público a efectos penales 383
6.2. Principio de intervención mínima en el derecho penal 383
7. DENUNCIAS ANÓNIMAS E IDENTIFICACIÓN POSTERIOR: CONSECUENCIAS Y DIFERENTES SUPUESTOS 384
8. PROTECCIÓN PENAL AL DENUNCIANTE EN OTRAS NORMAS DE DERECHO NACIONAL 384
Capítulo 15
PROTECCIÓN DE LOS DENUNCIANTES
Y PROTECCIÓN DE DATOS
MIQUEL FORTUNY CENDRA
OLGA VILÀ CASELLES
1. ANTECEDENTES NORMATIVOS 389
2. DIRECTRICES BÁSICAS EN LA CONFIGURACIÓN DE UN CANAL DE DENUNCIAS QUE GARANTICE LA PROTECCIÓN A LOS DENUNCIANTES 398
2.1. Proporcionalidad 399
2.2. Confidencialidad 400
2.3. Seguimiento diligente de las denuncias 404
2.4. Protección al denunciante 406
3. MEDIDAS PARA GARANTIZAR LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES OBTENIDOS A TRAVÉS DE LOS CANALES DE DENUNCIAS 409
4. IDEAS CLAVE 418
Capítulo 16
LA FORMACIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS
EDUARDO NAVARRO VILLAVERDE
1. INTRODUCCIÓN 421
2. LA INFORMACIÓN COMO FORMACIÓN 421
2.1. Procedimientos 422
2.2.Comunicación 423
2.3. Sensibilización 426
2.4. Formación: 427
3. LA FORMACIÓN SEGÚN LA FUNCIÓN 427
3.1. Identificación de los intervinientes 428
4. LA FORMACIÓN EN EL PROCESO 436
5. IDEAS CLAVE 437
Capítulo 17
LOS CODIGOS DE CONDUCTA EN EL MARCO DE INTEGRIDAD
BELÉN LÓPEZ DONAIRE
1. EL CÓDIGO DE CONDUCTA: HERRAMIENTA DE UN MARCO DE INTEGRIDAD 439
2. EL PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN 442
3. MECANISMOS DE GARANTÍA 444
3.1. Organo encargado de su cumplimiento 445
3.2. Canales de denuncia 446
3.3. El régimen sancionador 447
4. DIFUSIÓN, FORMACIÓN, SUPERVISIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CÓDIGO ÉTICO O DE CONDUCTA 447
5. REPOSITORIO DE EVIDENCIAS EN LOS CÓDIGOS DE CONDUCTA 452
5.1. Requisitos de un repositorio de evidencias 456
6. IDEAS FUERZA 458
7. BIBLIOGRAFÍA 459
Capítulo 18
AUTODIAGNÓSTICO Y REPORTING
DE CANAL DE DENUNCIAS
PATRICIA IGLESIAS REY
1 EL ORIGEN Y EVOLUCIÓN DE LOS CANALES DE DENUNCIAS INTERNOS 461
2. EL AUTODIAGNÓSTICO COMO PRIMER PELDAÑO PARA EL ESTABLECIMIENTO DE UN CANAL INTERNO DE DENUNCIAS 465
3. CLAVES DE LA REGULACIÓN DE LAS DENUNCIAS INTERNAS EN LA DIRECTIVA DE WHISTLEBLOWING 469
4. ¿CÓMO SE DEBEN ARTICULAR LOS CANALES INTERNOS DE DENUNCIAS? EL NECESARIO REPORTING DE LAS DENUNCIAS RECIBIDAS 472
5. IDEAS FUERZA 478
6. BIBLIOGRAFÍA 479