Sinopsis

El carácter globalizado, transnacional y digitalizado de la criminalidad organizada ha impuesto el desarrollo de relaciones más estrechas, de networks, basados en mecanismos de cooperación judicial no solo entre los Estados de la UE sino también con los países terceros a fin de elaborar una estrategia de lucha eficaz y compartida. El principio de reconocimiento mutuo de las sentencias y resoluciones judiciales representa el pilar de este sistema en la UE.

No obstante, la necesidad de imponer excepciones al carácter automático de este principio ante supuestos de violaciones reiteradas y sistemáticas, a través de un control horizontal del respeto de los derechos fundamentales, que puede llevar a la imposición de excepciones, ha puesto este principio en entredicho, requiriendo elaborar una nueva declinación y la adaptación de los instrumentos normativos adoptados en el ámbito de la cooperación judicial al nuevo contexto.

En los últimos años las quiebras han sido cada vez más fuertes, debido a las derivas antidemocráticas asumidas por algunos países. De ahí, la necesidad de una respuesta más incisiva por parte de la UE, pues este contexto interno, que contribuye a fomentar la corrupción entre las elites en el poder y, de camino, el desarrollo de la delincuencia organizada, representa el trasfondo desde el que se desarrolla la presente obra titulada “Lucha contra la criminalidad organizada y cooperación judicial en la UE”, cuyo objetivo es analizar los instrumentos, los límites y las perspectivas en la era digital de este complejo binomio.

Índice

PRÓLOGO
COOPERACIÓN JUDICIAL VS. CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL
MARCO DE LA RULE OF LAW BACKSLIDING. ¿HACIA DÓNDE
VAMOS? / Valentina Faggiani
SECCIÓN I - LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN A TRAVÉS DE LOS
INSTRUMENTOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL EN MATERIA PENAL
CAPÍTULO I - DEBILIDADES DE LA ORDEN EUROPEA DE
INVESTIGACIÓN (OEI) EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA / Dr. Francisco Javier Garrido Carrillo
I. Introducción
II. Finalidad, concepto y objeto de la OEI
1. Finalidad de la OEI
2. Concepto y objeto
III. Ámbito de aplicación
1. Ámbito de aplicación material
1.1. Regla general y excepciones
1.2. La limitación de procedimientos en los que puede
acordarse su emisión
1.3. Fases procesales en las que cabe acordar una OEI
2. Ámbito de aplicación subjetivo
3. Ámbito de aplicación espacial
IV. Procedimiento activo para la emisión de una OEI por las autoridades
españolas
1. Autoridades competentes para la emisión
2. Mecanismo de validación de la OEI
3. Iniciativa
4. Requisitos para la emisión
4.1. Necesariedad y proporcionalidad. La debida ponderación
4.2. La Equivalencia o requisito de legalidad
5. Denegación de la emisión de la OEI y sistema de recursos
V. Validez de los actos de investigación realizados en el estado de
ejecución. La necesidad de respetar los derechos y garantías
fundamentales
VI. Reflexión final
VII. Bibliografía
CAPÍTULO II - LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y
CONSERVACIÓN DE PRUEBAS PENALES ELECTRÓNICAS EN EL
MARCO DE LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA /
Pablo Grande Seara
I. INTRODUCCIÓN
II. LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE
PRUEBAS ELECTRÓNICAS: CONCEPTO Y AMBITO DE APLICACIÓN
1. Concepto
2. Ámbito de aplicación
2.1. Ámbito subjetivo
2.2. Ámbito objetivo o material
III. EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE
ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS
1. Autoridades de emisión
2. Condiciones para la emisión
2.1. Emisión de una orden europea de entrega
2.2. Emisión de una orden europea de conservación
3. Transmisión de las órdenes europeas de entrega y
conservación: destinatarios y certificados
3.1. Destinatarios
3.2. Certificados
IV. CUMPLIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAS ÓRDENES EUROPEAS
DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS
1. Cumplimiento por el destinatario de la orden
1.1. Cumplimiento de un EPOC
1.2. Cumplimiento de un EPOC-PR
2. Ejecución por la autoridad competente
V. PROCEDIMIENTO DE REEXAMEN DE LA ORDEN EUROPEA DE
ENTREGA
1. Reexamen por obligaciones contradictorias basadas en la
protección de derechos fundamentales o en intereses relacionados
con la seguridad y defensa nacionales
2. Reexamen por obligaciones contradictorias basadas en otros
motivos
VI. VÍAS DE RECURSO
VII. BIBLIOGRAFIA
CAPÍTULO III - INSTRUMENTOS LEGISLATIVOS EN LA LUCHA
CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
Elena Laro González
I. Introducción
II. Breve referencia a la orden europea de investigación
III. Un nuevo instrumento de recopilación y aseguramiento de pruebas
electrónicas: las órdenes europeas de entrega y conservación
1. Consideraciones generales
2. Ámbito de aplicación
3. Autoridades competentes para la emisión de una orden europea
de entrega y conservación
4. Presupuestos para la emisión de una orden europea de entrega
y conservación
5. El destinatario de la orden europea de entrega y conservación
6. Procedimiento de ejecución de una orden europea de entrega y
conservación
IV. Bibliografía
CAPÍTULO IV - REFLEXIONES SOBRE EL PROCESO DE DECOMISO
AUTÓNOMO Y LA RESERVA DE LA ACCION DE DECOMISO EN EL
PROCESO PENAL / Tomás Farto Piay
I. Introducción
II. Objetivos del decomiso
III. La modalidad de decomiso autónomo
IV. Aspectos básicos del proceso de decomiso autónomo
V. Supuestos de aplicación: especial referencia a la facultad de reserva
de la acción de decomiso en el proceso penal
1. Imposibilidad de enjuiciamiento
2. Reserva de la acción de decomiso en el proceso penal
2.1. Concepto y requisitos
2.2. Finalidad
VIII. Bibliografía
CAPÍTULO V - ALGUNAS LUCES Y SOMBRAS EN EL CAMINO
HACIA LA COMUNITARIZACIÓN DEL ANTIGUO TERCER PILAR /
José Rafael Marín Aís
I. La pervivencia de algunas peculiaridades institucionales y jurídicas del
antiguo tercer pilar
II. La Decisión Marco y sus limitaciones para garantizar la primacía del
Derecho de la Unión
III. El control horizontal entre Estados miembros del respeto a los
derechos fundamentales como límite a la primacía del Derecho de la
Unión y a la confianza y reconocimiento mutuos
IV. La utilización en el antiguo tercer pilar del recurso por incumplimiento
por parte de la Comisión ha brillado por su escasez
V. Ideas finales
VI. Bibliografía
CAPÍTULO VI - EL RECONOCIMIENTO MUTUO COMO PRINCIPIO
CLAVE PARA LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO /
Serena Cacciatore
I. Introducción
II. Reconocimiento mutuo y aproximación legislativa
1. El reconocimiento mutuo como piedra angular de la cooperación
judicial
2. La confianza mutua como base del reconocimiento mutuo
3. Aproximación legislativa complementaria al reconocimiento
mutuo
III. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN
1. Principales características de la OEI
2. La OEI como instrumento idóneo para la lucha contra la
criminalidad organizada
IV. Reflexión final
V. Bibliografía
SECCIÓN II - LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
CAPÍTULO VII - ¿EXISTE UN “DERECHO PROCESAL DEL
ENEMIGO” EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO EN ESPAÑA?
/ Fco. Javier Jiménez Fortea
I. Introducción
II. El “derecho penal –y procesal– del enemigo”
III. Las respuestas legales al terrorismo
1. La respuesta del Reino Unido
2. La respuesta de los EE.UU.
3. La legislación procesal antiterrorista española
IV. Terrorismo y restricciones de derechos fundamentales y libertades
públicas
V. Valoración de la legislación antiterrorista procesal española
VI. Nota bibliográfica
CAPÍTULO VIII - ANÁLISIS DE EFECTIVIDAD DE LOS MECANISMOS
DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO EN LA SOCIEDAD EUROPEA
/ Lucana Estévez Mendoza
I. Introducción
II. Aproximación al estado actual del terrorismo en la UE
1. Concepto de terrorismo
2. Características y tipología del terrorismo
3. Situación del terrorismo en la actualidad
III. Instrumentos de lucha contra el terrorismo
1. Legislativos de carácter multidisciplinar
1.1. Directiva 2017/541 de lucha contra el terrorismo
1.2. Directiva 2016/681, relativa a la utilización de datos del
registro de nombres de los pasajeros en relación a delitos de
terrorismo y delincuencia grave
1.3. Reglamentos de interoperabilidad de los sistemas de
información
1.4. Decisiones PESC sobre listas de terroristas
1.5. Reglamento sobre la lucha contra la difusión de
contenidos terroristas en línea
2. Institucionales
2.1. Centro Europeo de Lucha contra el Terrorismo
2.2. Unidad de Europol para luchar contra la propaganda
terrorista en Internet
2.3. Unidad de Europol para la inteligencia financiera
2.4. Otros servicios de apoyo de Europol
2.5. Registro Antiterrorista de Eurojust
2.6. Evaluación del sistema institucional
3. Interestatales: intensificación exterior de la lucha contra el
terrorismo
IV. Conclusiones
V. Referencias bibliográficas y legislativas
SECCIÓN III - LA DIGITALIZACIÓN DE LA JUSTICIA COMO NUEVA
HERRAMIENTA CONTRA EL CRIMEN
CAPÍTULO IX - EL EQUIPO CONJUNTO DE INVESTIGACIÓN COMO
INSTRUMENTO EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
EN LA ERA DE LA DIGITALIZACIÓN / Alejandro Hernández López
I. Introducción
II. Base y naturaleza jurídicas
1. Base jurídica
2. Naturaleza jurídica
III. Características y ventajas derivadas del uso de un ECI
1. Ámbito de aplicación objetivo
2. Autoridades competentes y participación de organismos de la
UE
3. Requisitos formales y temporales
4. Obtención de información, transmisión y admisibilidad de las
fuentes de prueba
5. Responsabilidad de los miembros del equipo
IV. La necesidad de adaptar los ECI a la era de la digitalización
1. El impacto Crisis COVID-19 y las restricciones de movilidad
2. Sobre la necesidad de una reforma legislativa del instrumento
2.1. Reformar el instrumento a nivel europeo
2.2. Reformar la transposición a nivel nacional
2.3. Adecuar su funcionamiento a la era de la digitalización
V. Conclusiones
VI. BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO X - LA INTEROPERABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN DE GRAN MAGNITUD DE LA UNIÓN EUROPEA Y LA
DETECCIÓN DE IDENTIDADES MÚLTIPLES: GARANTÍAS Y
RESPONSABILIDADES / Tassinari Francesca
I. La interoperabilidad de los Reglamentos 2019/817 y 2019/818: ¿quid
pluris?
II. Una nueva infraestructura tecnológica
III. La detección de identidades múltiples: análisis del art. 21 de los
Reglamentos sobre interoperabilidad
1. El procedimiento automatizado: los vínculos blanco y amarillo
2. El procedimiento de verificación manual
IV. Garantías en el procedimiento de detección de identidades múltiples
1. El derecho de información del interesado
2. El derecho de acceso, rectificación, supresión de datos
personales y el derecho de restricción al tratamiento
2.1. El Portal web
2.2. El régimen general para el acceso, rectificación, y
supresión de los datos personales en el DIM
V. Los responsables y encargados del tratamiento de datos personales
vinculados
1. Los responsables del tratamiento de datos en los Reglamentos
sobre interoperabilidad
2. El rol de las agencias de la Unión en el procedimiento de
detección de identidades múltiples
2.1. La Agencia Europea de Guardia Fronteras y Costas
responsable del tratamiento de datos de la Unidad Central
SEIAV
2.2. eu-LISA: ¿de encargada a responsable del tratamiento
de datos?
VI. Conclusiones
VII. Bibliografía
CAPÍTULO XI - POSIBILIDADES DE USO DE LOS DATOS DE
TRÁFICO Y LOCALIZACIÓN PARA LA REPRESIÓN DE LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA / Juan Alejandro Montoro Sánchez
I. Los datos de tráfico y localización asociados a las comunicaciones
electrónicas: elementos clave para la investigación del delito
II. Los datos de tráfico y localización: datos personales protegidos por un
haz de derechos fundamentales
III. La Ley 25/2007 sobre conservación de datos de tráfico con fines
penales
IV. La jurisprudencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea sobre
los regímenes de conservación de datos de tráfico
1. La Sentencia Digital Rights: el primer golpe a los regímenes de
conservación de datos de tráfico
2. La Sentencia Tele 2 Sverige: el tiro de gracia a los regímenes
nacionales de conservación indiscriminada de datos
3. La Sentencia La Quadrature du Net: un nuevo planteamiento
para la lucha contra las amenazas más graves para la seguridad
nacional
3.1. Sobre las medidas legislativas que establecen la
conservación preventiva de los datos de tráfico y de los
datos de localización para proteger la seguridad nacional
3.2. Sobre las medidas legislativas que establecen la
conservación preventiva de las direcciones IP y de los datos
relativos a la identidad civil a efectos de la lucha contra la
delincuencia y de la protección de la seguridad pública
3.3. Sobre las medidas legislativas que establecen la
conservación rápida de los datos de tráfico y de localización
a efectos de la lucha contra la delincuencia grave
3.4. Sobre el análisis automatizado de los datos de tráfico y
de localización
3.5. Sobre la recopilación en tiempo real de los datos de
tráfico y de localización
3.6. Sobre la posibilidad de que un tribunal pueda validar el
uso de datos de tráfico obtenidos en virtud de una norma
nacional incompatible con el Derecho de la Unión
V. La delicada situación del régimen nacional de conservación preventiva
de datos de tráfico
VI. Conclusiones
CAPÍTULO XII - EL AGENTE ENCUBIERTO INFORMÁTICO EN LA
LUCHA CONTRA LA PORNOGRAFÍA INFANTIL / Susana Sánchez
González
I. Internet, delincuencia organizada y pornografía infantil
II. Concepto y características del agente encubierto informático
III. Límites del agente encubierto informático
1. El delito provocado, pruebas de cargo a un precio muy alto
2. El respeto a los derechos, garantías del imputado así como a los
principios del proceso penal
3. El agente encubierto informático como fuente de investigación y
como prueba en el proceso penal, una cuestión controvertida
IV. Conclusiones
V. Bibliografía