Sinopsis

En la actualidad, las compañías cuentan con un sistema de cumplimiento normativo (Compliance) que comprende un conjunto de reglas, programas, prácticas, funciones y órganos encaminado a garantizar que la empresa cumple con el marco normativo y regulatorio aplicable. Pero algunas empresas no se limitan a garantizar este cumplimiento normativo, sino que dan un paso más, y asumen un compromiso y diálogo con sus grupos de interés de cara a establecer políticas y procedimientos para la determinación transparente y el cumplimiento de dichos compromisos.

Índice

PRESENTACIÓN

Ignacio S. Galán

Presidente de Iberdrola

PRÓLOGO

Jaime de Rábago Marín

Presidente/Decano de la Asociación/Colegio Nacional de Ingenieros del ICAI

AGRADECIMIENTOS

Santiago Martínez Garrido

Director de los servicios jurídicos del Grupo y Vicesecretario primero no vocal del Consejo de Administración de Iberdrola, S.A.

CUADERNO QUINCUAGÉSIMO TERCERO: DEFENSA CORPORATIVA. SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO. PREVENCIÓN Y REACCIÓN ANTE EL INCUMPLIMIENTO

Coordinador

José Miguel Alcolea

I. DEFENSA CORPORATIVA Y COMPLIANCE. LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO EN LOS GRUPOS DE SOCIEDADES

Juana María Pardo Pardo

Asociada Senior Garrigues

II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO. REQUISITOS GENERALES DE EFICACIA EN EL ÁMBITO PENAL

José Ángel González Franco

Abogado. Socio Director González Franco

Abogados penalistas

III. LOS DELITOS IMPUTABLES A LA PERSONA JURÍDICA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL

Jesús Santos Alonso

Socio Director del área de Derecho Penal

Baker Mckenzie

IV. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE IDEAL DESDE EL PUNTO DE VISTA NORTEAMERICANO Y SU IMPACTO A NIVEL INTERNACIONAL

Orlando E. Vidal

Socio, Norton Rose Fulbright

Ex Fiscal Federal Norteamericano y Asesor Legal Residente del Departamento de Justicia de los EE.UU.

V. LA INVOLUCRACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN Y SUS COMISIONES EN LA IMPLANTACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO

Fernando Vives

Abogado. Presidente Ejecutivo de J&A Garrigues, S.L.P.

VI. CULTURA DEL CUMPLIMIENTO: FORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Justo Garzón Ortega

Director de Planificación y Gobierno Corporativo-Servicios Jurídicos

Iberdrola

VII. COMPLIANCE, REPUTACIÓN Y RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA

Gerardo Codes Calatrava

Director de los Servicios Jurídicos de los Negocios y Coordinación

Iberdrola

VIII. LA GLOBALIDAD DEL COMPLIANCE. TENDENCIAS. SUPERVISIÓN PRUDENCIAL. PROTECCIÓN DE LOS CONSUMIDORES

Mónica López-Monís Gallego

Responsable global de relación con reguladores y supervisores, recovery y resolución y gestión de crisis

Banco Santander S.A.

IX. LA PREVENCIÓN DEL INCUMPLIMIENTO. ANÁLISIS DE LAS ACTIVIDADES DE LAS EMPRESAS (MAPAS DE RIESGOS Y CONTROLES). LA PRUEBA DEL “DEBIDO CONTROL”. LA GESTIÓN TELEMÁTICA DEL CUMPLIMIENTO

José María Elías de Tejada Casanova

Socio Corporate M&A Deloitte Legal

X. EL ESTATUTO PROFESIONAL DEL COMPLIANCE OFFICER

María Dolores Herrera Pereda

Directora de Cumplimiento del grupo Iberdrola

XI. LA DETECCIÓN DE LOS INCUMPLIMIENTOS. CANALES DE DENUNCIA

Sylvia Enseñat de Carlos

Presidenta ejecutiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)

XII. LAS INVESTIGACIONES INTERNAS. LA COLABORACIÓN CON LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA. EL SECRETO PROFESIONAL

Antonio del Moral García

Magistrado del Tribunal Supremo

XIII. EL COMPLIANCE EN EL PROCESO PENAL. LA PRUEBA DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO. EL COMPLIANCE OFFICER EN EL PROCESO PENAL. LA FUNCIÓN DEL REPRESENTANTE DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO

Eduardo Torres-Dulce Lifante

Abogado

XIV. FORENSIC. CONCEPTO Y PROCEDIMIENTOS BÁSICOS

Javier López Andreo

Socio Responsable de Forensic y Financial Crime en España

PricewaterhouseCoopers Asesores de Negocios, S.L.

Raúl Salamero Rajo

Senior Manager de Forensic

PricewaterhouseCoopers Asesores de Negocios, S.L.

XV. LAS CONSECUENCIAS. LA REMEDIACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO

Manuel Crespo de la Mata

Chief Compliance Officer

Telefónica

XVI. EL COMPLIANCE EN LOS SISTEMAS GLOBALES DE GESTIÓN Y CONTROL DE RIESGOS. EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN DEL COMPLIANCE

Roberto García Polo

Director en G-advisory (Garrigues)

XVII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. EL CUMPLIMIENTO EN LAS TRANSACCIONES ECONÓMICAS INTERNACIONALES

César Albiñana Cilveti

Socio Director CMS Albiñana & Suárez de Lezo

XVIII. COMPLIANCE TRIBUTARIO

José Vicente Iglesias Gómez

Socio Garrigues

XIX. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

Agustín Puente Escobar

Abogado del Estado en excedencia

Socio de Broseta Abogados