Sinopsis

El artículo 11.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece que carecerán de eï¬?cacia procesal aquellas pruebas que hayan sido obtenidas a través de la vulneración de derechos fundamentales. A lo largo de los últimos 35 años, se ha constatado en España la importancia práctica del tratamiento procesal de las pruebas ilícitas, cuya incidencia es con suma frecuencia determinante para la sentencia. Se trata de un tema siempre actual, debido a su constante desarrollo jurisprudencial. De acuerdo con el Tribunal Constitucional, la garantía de exclusión de las pruebas ilícitas se deriva de forma implícita del sistema de derechos fundamentales consignado en la Constitución Española y, por tanto, es exigible en los diferentes órdenes jurisdiccionales. Esta obra se centra de forma novedosa en el análisis de la ilicitud probatoria en el proceso civil, constituyendo el primer estudio monográï¬?co en este ámbito concreto, y aborda de manera exhaustiva los fundamentos que justiï¬?can la exclusión de las pruebas ilícitas, así como su regulación en la Ley de Enjuiciamiento Civil y el tratamiento de sus consecuencias procesales. El estudio se desarrolla de manera transversal, tomando en cuenta el origen procesal penal de las diversas teorías sobre la exclusión probatoria y, a continuación, analizando su aplicación y características especíï¬?cas dentro del proceso civil.

Índice

Prólogo 17
Introducción 21
Siglas y Abreviaturas 25
Primera Parte
CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA PRUEBA ILÍCITA
EN EL PROCESO CIVIL
Capítulo I
EL CONCEPTO DE PRUEBA ILÍCITA
EN EL PROCESO CIVIL
I. EL DERECHO A LA PRUEBA Y LA PRUEBA ILÍCITA 29
A) Concepto del derecho a la prueba 29
B) Naturaleza constitucional del derecho a la prueba 32
C) Contenido esencial del derecho a la prueba 35
D) La prueba ilícita como límite del derecho a la prueba 38
II. NOCIONES PRELIMINARES DEL CONCEPTO DE PRUEBA ILÍCITA 41
A) Necesidad de delimitar el concepto de prueba ilícita 41
B) Análisis terminológico preliminar 42
1. Origen jurídico e histórico del uso de los términos “prueba prohibida” y “prueba ilícita” 42
2. Uso actual y connotaciones de las expresiones “prueba prohibida” y “prueba ilícita” 45
III. LOS ELEMENTOS DE LA PRUEBA ILÍCITA 49
A) El elemento objetivo 51
1. El elemento objetivo como criterio diferenciador entre la prueba ilícita y otras irregularidades probatorias 51
a) La prueba ilícita: la vulneración de derechos fundamentales 52
b) La prueba ilegal o irregular: el quebrantamiento de la legislación ordinaria 52
2. El conflicto de intereses y la limitación del derecho fundamental a la prueba como puntos de partida 54
3. La limitación judicial de los derechos fundamentales 58
a) La vulneración de un derecho fundamental como elemento objetivo de la prueba ilícita 58
b) Requisitos para la limitación judicial de los derechos fundamentales: el principio de proporcionalidad y su aplicación en el proceso civil 62
i. Relevancia constitucional del principio de proporcionalidad 62
ii. Regulación legal del principio de proporcionalidad en la legislación procesal penal 69
c) Medidas concretas del proceso civil que inciden en los derechos fundamentales 72
i. En la Ley de Enjuiciamiento Civil 72
ii. En la legislación concursal 81
d) Recapitulación: licitud de la prueba, proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso civil 85
B) El elemento subjetivo 91
1. La eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares como presupuesto del elemento subjetivo de la prueba ilícita en el proceso civil 93
a) Desarrollo histórico de la teoría de la eficacia subjetiva de los derechos fundamentales 93
b) Principales características de la eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares 94
c) Fundamento constitucional de la eficacia inter-privatos de los derechos fundamentales 97
d) Las distintas teorías sobre la eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares y su aplicación por el TC 98
e) El reconocimiento de la eficacia horizontal de los derechos fundamentales en la legislación procesal civil 99
2. Sujetos que participan en la obtención de la prueba en la jurisdicción civil 101
a) La obtención de la prueba realizada directamente por las partes 101
b) La obtención de la prueba a cargo de investigadores privados 101
c) La participación del órgano judicial en la obtención de la prueba 105
d) La obtención de la prueba realizada por el Ministerio Fiscal 108
i. La participación del Ministerio Fiscal en el proceso civil 108
ii. Posición jurídica y facultades probatorias del Ministerio Fiscal 109
iii. El Ministerio Fiscal, la obtención de la prueba y la prueba ilícita 111
3. Especial referencia al sujeto que sufre la vulneración del derecho fundamental 113
C) El elemento temporal 116
1. La obtención en sentido estricto: la ilicitud que surge al adquirir la fuente de prueba 117
2. La obtención en sentido amplio: la ilicitud que surge a lo largo del proceso 119
3. Valoración de ambas posturas 121
D) El elemento procesal 123
1. Ineficacia de la prueba ilícita 124
2. Ineficacia de la prueba derivada 127
3. Consecución procesal de la sanción de ineficacia 130
4. El concepto de prueba ilícita 131
Capítulo II
EL FUNDAMENTO DE LA EXCLUSIÓN
DE LA PRUEBA ILÍCITA
I. PRESUPUESTOS DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN: LOS INTERESES Y DERECHOS CONSTITUCIONALES 135
A) Valores e intereses estatales 135
1. La protección de los derechos fundamentales 135
2. La búsqueda de la verdad en los procesos judiciales 137
3. La legalidad de las actuaciones de los funcionarios públicos y el efecto disuasorio 140
4. La integridad judicial 143
B) Derechos subjetivos 144
1. Los derechos vulnerados en la obtención de la prueba 145
2. Los derechos que entran en juego al incorporar la prueba ilícita al proceso 146
a) De la parte favorecida por la prueba ilícita 146
b) De la parte perjudicada por la prueba ilícita 147
c) Consideración especial sobre la presunción de inocencia en la jurisdicción civil 149
II. LA ARMONIZACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS DE LA EXCLUSIÓN DE LA PRUEBA ILÍCITA 152
A) La ponderación y el principio de proporcionalidad como solución al conflicto de intereses 152
1. El conflicto de intereses que plantea la prueba ilícita 152
2. Técnicas para resolver el conflicto de intereses 153
a) La interpretación unitaria: delimitación del contenido esencial de los derechos fundamentales en conflicto 154
b) La jerarquización de los derechos y valores constitucionales 156
c) La ponderación de los derechos e intereses en juego 159
d) El principio de proporcionalidad en el juicio ponderativo 164
B) El fundamento de la aplicación de la regla de exclusión en el proceso civil español: la tutela de los derechos fundamentales 165
Segunda Parte
EFECTOS DE LA PRUEBA ILÍCITA
EN EL PROCESO CIVIL
Capítulo I
LAS CONSECUENCIAS PROCESALES DE LA PRUEBA ILÍCITA
I. LA INEFICACIA DE LA PRUEBA ILÍCITA 171
A) Justificación de la sanción de exclusión e ineficacia 171
B) Características de la ineficacia de las pruebas ilícitas 172
C) Diferencia entre la ineficacia de la prueba ilícita y otras figuras afines 176
1. Características de la nulidad de los actos procesales 177
2. Diferencias entre la ineficacia de la prueba ilícita y la nulidad de los actos procesales 181
3. La interacción entre las categorías de ilicitud y nulidad probatoria 186
II. LA TEORÍA DEL EFECTO REFLEJO O LA DOCTRINA DE LOS FRUTOS DEL ÁRBOL ENVENENADO 188
A) Origen de la doctrina de los frutos del árbol envenenado 192
B) Reconocimiento en España del efecto reflejo de la prueba ilícita 193
Capítulo II
LAS EXCEPCIONES A LA TEORÍA
DE LOS FRUTOS DEL ÁRBOL ENVENENADO
I. LA TEORÍA DE LA FUENTE INDEPENDIENTE 199
A) Origen de la teoría de la fuente independiente 201
B) Reconocimiento de la teoría en España 202
II. LA TEORÍA DEL NEXO CAUSAL ATENUADO 205
A) Origen de la teoría del nexo causal atenuado 205
B) Reconocimiento de la teoría en España 207
III. LA TEORÍA DEL DESCUBRIMIENTO INEVITABLE 209
A) Origen de la teoría del descubrimiento inevitable 210
B) Reconocimiento de la teoría en España 211
IV. LA TEORÍA DE LA CONEXIÓN DE ANTIJURIDICIDAD 213
A) Origen de la teoría de la conexión de antijuridicidad 214
B) Reconocimiento de la teoría en España 215
V. LA EXCEPCIÓN DE LA CONFESIÓN VOLUNTARIA DEL IMPUTADO 219
A) Origen de la excepción de la confesión voluntaria del imputado 220
B) Reconocimiento de la excepción en España 220
VI. LA TEORÍA DEL HALLAZGO CASUAL 225
A) Origen de la teoría del hallazgo casual 225
B) Reconocimiento de la teoría en España 226
VII. LA EXCEPCIÓN DE LA BUENA FE 230
A) Origen de la excepción de la buena fe 231
B) Reconocimiento de la excepción en España 233
VIII. LA DOCTRINA DE LA ACCIÓN ESTATAL O EXCEPCIÓN DE LA PRUEBA OBTENIDA POR UN PARTICULAR 236
A) Origen de la doctrina de la acción estatal 237
B) Reconocimiento de la doctrina en España 239
IX. LA TEORÍA DE LA INTEGRIDAD DEL PROCESO JUSTO Y LA INSTRUMENTALIDAD DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN 245
A) Origen de la teoría de la integridad del proceso justo y la instrumentalidad de la regla de exclusión 245
B) Reconocimiento de la teoría en España 246
X. RECEPCIÓN DOCTRINAL DE LAS TEORÍAS DE EXCEPCIÓN A LA EXCLUSIÓN DE LAS PRUEBAS ILÍCITAS 251
A) ¿Por qué se crean excepciones a la regla de exclusión y a la teoría del efecto reflejo? 251
B) Teorías a favor de la seguridad y la represión del delito: la aplicación flexible de la regla de exclusión 253
C) Teorías a favor de la protección de los derechos fundamentales: la aplicación garantista de la regla de exclusión 257
D) Valoración sobre la aplicación en el proceso penal español de las excepciones a la regla de exclusion del artículo 11.1 LOPJ 263
XI. LA POSIBILIDAD DE APLICAR LAS EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN EN EL PROCESO CIVIL ESPAÑOL 267
A) Posiciones doctrinales 267
1. Teoría Legalista 267
2. Teoría Causalista 268
3. Teoría Traslacionista 269
4. Teoría de la nulidad de la prueba ilícita 270
5. Teoría de la flexibilización de la regla de exclusión 271
B) Doctrinas jurisprudenciales 272
1. Aplicación de la teoría de los frutos del árbol envenenado 272
2. Aplicación de la teoría de la conexión de antijuridicidad 276
3. Aplicación de la teoría del hallazgo casual (en la jurisdicción social) 283
C) Valoración sobre la aplicación en el proceso civil español de las excepciones a la regla de exclusion del artículo 11.1 LOPJ 292
1. Fundamentos de la regla de exclusión y de las teorías de excepción 292
2. La Naturaleza privada del proceso civil y el principio constitucional de proporcionalidad 295
3. Aplicabilidad práctica de las teorías de excepción al artículo 11.1 LOPJ en el proceso civil 299
a) Aplicación de la excepción de la conexión de antijuridicidad 299
b) Aplicación de la excepción del hallazgo casual 302
4. Síntesis de las distintas consideraciones 303
Tercera Parte
TRATAMIENTO DE LA PRUEBA ILÍCITA EN EL PROCESO CIVIL
Capítulo I
EL TRATAMIENTO DE LA PRUEBA ILÍCITA
EN EL PROCESO CIVIL ESPAÑOL
I. TUTELA JUDICIAL EN PRIMERA INSTANCIA 310
A) El incidente especial de ilicitud probatoria del artículo 287 LEC 310
1. Contextualización del incidente 310
2. Iniciativa de parte y de oficio 311
3. Momento procesal para suscitar y desarrollar el incidente 314
4. Sustanciación del incidente: el debate contradictorio 316
5. Resolución del incidente 318
6. Recursos contra la resolución de la ilicitud 319
B) Problemática práctica de la exclusión de la prueba ilícita en el proceso civil 320
1. La posibilidad de inadmitir in limine una prueba ilícita 320
a) Teoría que defiende la admisión y posterior exclusión de la prueba ilícita 322
b) Teoría a favor de la inadmisión in limine de la prueba ilícita 325
c) La síntesis de ambas teorías 328
2. La posibilidad de interrumpir el juicio o la vista 330
3. La práctica de diferir la decisión sobre la ilicitud a la sentencia definitiva 333
4. Manifestación tardía de la ilicitud y posible preclusión del incidente 335
5. La apreciación de la ilicitud por el órgano judicial al momento de dictar sentencia 338
6. La reforma del régimen de recursos en el juicio verbal 342
7. El efecto psicológico de la prueba ilícita en el órgano judicial 345
8. El destino de la prueba ilícita 347
9. En síntesis, sobre la problemática práctica de la prueba ilícita en el proceso civil 348
II. TUTELA JUDICIAL EN APELACIÓN 351
III. TUTELA JUDICIAL EXTRAORDINARIA 355
A) El recurso de casación 357
B) El recurso extraordinario por infracción procesal 361
1. La prueba ilícita como motivo del recurso 361
2. La problemática de la Disposición Final 16ª 366
C) El incidente excepcional de nulidad de actuaciones 371
IV. TUTELA CONSTITUCIONAL 375
Capítulo II
EL TRATAMIENTO DE LA PRUEBA ILÍCITA CIVIL EN EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS
I. CRITERIOS GENERALES SOBRE LA EXCLUSIÓN DE PRUEBAS ILÍCITAS EN LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH 386
II. LA VULNERACIÓN DEL ARTÍCULO 6 CEDH: EL DERECHO A UN PROCESO EQUITATIVO 390
A) El derecho al proceso equitativo (artículo 6.1 Cedh) 391
1. El principio de contradicción 391
2. La igualdad de armas procesales 392
3. El derecho a no autoincriminarse 392
4. La motivación de las resoluciones judiciales 393
5. El acceso a los recursos 394
B) Las garantías procesales del acusado (artículo 6.2 y 6.3 CEDH) 394
1. La presunción de inocencia 394
2. El derecho a ser informado de la acusación 395
3. El derecho de defensa 396
4. El derecho a la autodefensa o a la asistencia letrada 397
5. El derecho a interrogar a los testigos 397
6. El derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete 398
C) Prueba ilícita y vulneración del derecho al proceso equitativo 398
III. LA VULNERACIÓN DEL ARTÍCULO 8 CEDH: EL DERECHO AL RESPETO A LA VIDA PRIVADA Y FAMILIAR 399
A) Los derechos incluidos en el artículo 8.1 Cedh 399
B) Las injerencias adoptadas conforme al artículo 8.2 CEDH 402
1. Legalidad de la medida 403
2. Legitimidad de la medida 404
3. Necesidad de la medida 405
IV. JURISPRUDENCIA SOBRE LA ILICITUD PROBATORIA EN PROCESOS CIVILES 405
A) El caso N.N. y T.A. c. Bélgica 405
B) El caso De la Flor Cabrera c. España 408
C) El caso Vukota-BojiÃ?Â? c. Suiza 412
D) El caso Surikov c. Ucrania 414
V. EL FUNDAMENTO DE LA EXCLUSIÓN DE LA PRUEBA ILÍCITA EN LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH 416
Bibliografía 419
Índice de jurisprudencia 445