Sinopsis

En desarrollo del proyecto DER2018-093931-B-100 (AEI/FEDER, UE), financiado por la Agencia Estatal de Investigación (Ministerio de Economía, Innovación y Universidades), programa operativo FEDER 2014-2020 "Una manera de hacer Europa", el área de Derecho penal de la Universidad de Santiago de Compostela, con la colaboración de la EGAP, la Dirección General de Justicia de la Xunta de Galicia y la Asociación Iberoamericana de Derecho Penal Económico y de la Empresa, organizó el VII Congreso sobre prevención y represión del blanqueo de dinero, celebrado en Santiago en julio de 2019, que como en sus seis ediciones anteriores congregó a los especialistas más reconocidos en la investigación de este fenómeno. En el simposio se analizaron importantes novedades introducidas por las reformas de 2018: el blanqueo, la responsabilidad criminal de las personas jurídicas y la titularidad real según la Directiva 843/2018 y el Real Decreto-Ley 11/2018, el compliance penal corporativo, los tipos agravados del blanqueo de dinero procedente del narcotráfico y por pertenencia a una organización junto con las nuevas tendencias de financiación del terrorismo advertidas por las directivas de 2018, la protección del orden socioeconómico, las relaciones entre blanqueo y delito fiscal, los países de alto riesgo, el uso de tarjetas de prepago, las loterías y los juegos de azar electrónicos para el blanqueo, así como otros temas penales, administrativos, financieros, constitucionales, económicos, profesionales, estadísticos y tecnológicos de actualidad. Tirant lo Blanch y Salvador Vives han hecho posible ofrecer a juristas, jueces, fiscales, abogados, directivos de empresas, economistas, asesores tributarios y toda suerte de lectores el resultado de este VII Congreso que viene a agregar a la colección un volumen más.

Índice

Índice
I. PONENCIAS
A) Sección profesional, financiera, administrativa,
constitucional, económica y tecnológica
LA CREACIÓN DE UN ORGANISMO AUTORREGULADOR PARA LA ABOGACÍA Y LOS ÓRGANOS CENTRALIZADOS DE PREVENCIÓN DE LAS PROFESIONES COLEGIADAS RECONOCIDOS POR EL ARTÍCULO 27.1 DE LA LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL, SOBRE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO, MODIFICADO POR EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, DE 31 DE AGOSTO NIELSON SÁNCHEZ STEWART (relator de la primera sección del congreso) 17
MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA EN RELACIÓN CON LOS PAÍSES DE ALTO RIESGO EN EL MARCO DE LA LUCHA ANTIBLANQUEO DEL RDL 11/2018, DANIEL EDUARDO MÁRQUEZ LASSO y AMELIA GONZÁLEZ MÉNDEZ 43
SOBRE LA CONFORMIDAD DEL CASTIGO POR AUTOBLANQUEO DE LAS GANANCIAS PROCEDENTES DEL DELITO FISCAL CON EL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM, JOSÉ MANUEL IGLESIAS CASAIS 83
LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y SANCIÓN ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO,
Mª TERESA CARBALLEIRA RIVERA 103
EL REAL DECRETO-LEY 11/2018: PROBLEMAS CONSTITUCIONALES QUE PLANTEA, ANTONIO-CARLOS PEREIRA MENAUT 147
ESTADÍSTICAS SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMATIVA ADMINISTRATIVA EN ESPAÑA DE LA LEY DE 2010 DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO Y SU REFORMA DE 2018, MERCEDES TATO RODRÍGUEZ 167
PELIGROS QUE PARA EL BLANQUEO REPRESENTAN LAS LOTERÍAS Y LOS JUEGOS DE AZAR ELECTRÓNICOS SEGÚN EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, JOSÉ CAAMAÑO ALEGRE 211
B) Sección penal
EL BLANQUEO DE DINERO, LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA TITULARIDAD REAL SEGÚN LA DIRECTIVA 843/2018 Y EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, MIGUEL ABEL SOUTO (relator de la segunda sección del congreso) 235
EL TIPO AGRAVADO DEL BLANQUEO POR PERTENENCIA A UNA ORGANIZACIÓN Y EL ACCESO DE LOS GRUPOS TERRORISTAS A LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS INTERNACIONALES SEGÚN LA DIRECTIVA 843/2018. MIGUEL ÁNGEL NÚÑEZ PAZ 273
EL USO DE LAS TARJETAS DE PREPAGO PARA EL BLANQUEO Y LA FINANCIACIÓN TERRORISTA Y LA DIRECTIVA 843/2018, DIEGO JOSÉ GÓMEZ INIESTA 295
EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES, CARLOS MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ 331
ANÁLISIS ESTADÍSTICO DEL VOLUMEN Y EVOLUCIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO EN ESPAÑA HASTA 2019, CARMEN LÓPEZ ANDIÓN 359
RELACIONES DEL BLANQUEO DE DINERO CON EL DELITO FISCAL Y LA TRIBUTACIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS, JUAN JOSÉ NIETO MONTERO 391
EL COMPLIANCE Y LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL ART. 26 DE LA LEY 10/2010, MODIFICADO POR EL RDL 11/2018. SU INTEGRACIÓN EN EL MODELO DE COMPLIANCE PENAL CORPORATIVO (ART. 31 BIS Y SS. CP),
JAVIER G. FERNÁNDEZ TERUELO 423
EL BLANQUEO DE DINERO PROCEDENTE DE LOS DELITOS DESCRITOS EN LOS ARTÍCULOS 368 A 372 DEL CP Y LAS NUEVAS TENDENCIAS DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO ADVERTIDAS POR LAS DIRECTIVAS DE 2018,
JOSÉ MANUEL LORENZO SALGADO (relator general del congreso) 439
II. COMUNICACIONES
LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LOS SUJETOS OBLIGADOS EN LAS NORMAS DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO O LAVADO: ESPECIALIDADES PROPIAS ANTE UN FENÓMENO GLOBALIZADO, JHÉSICA ÁLVAREZ GONZÁLEZ 471
PROTOCOLO DE TOMA DE DECISIONES Y MODELOS DE PREVENCIÓN Y CONTROL EN LAS EMPRESAS EN RELACIÓN CON EL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO, MARÍA ÁLVAREZ RODRÍGUEZ 477
PENAS APLICABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS POR LA COMISIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO EN ARGENTINA, CHILE, ECUADOR, ESPAÑA, MÉXICO Y PERÚ, LAURA CASAL FERNÁNDEZ 479
EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO Y EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES, TOMÁS FARTO PIAY 485
EL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO EN ESPAÑA, IVÁN GARCÍA GONZÁLEZ 487
EL ESTABLECIMIENTO DE CANALES PARA LA DENUNCIA DE CONDUCTAS CONTRARIAS A LA NORMATIVA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, ANDREA GARRIDO JUNCAL 491
ALGUNAS INSUFICIENCIAS DE LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO, DANIEL GONZÁLEZ URIEL 495
LOS FINES DE LA PENA DEL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO, NOA LÓPEZ VIDAL 501
LA EXPANSIÓN PUNITIVA EN RELACIÓN A LOS HECHOS PREVIOS EN EL BLANQUEO DE DINERO, PAULA MAYO CAAMAÑO 505
BLANQUEO DE DINERO Y FRAUDE FISCAL: ¿HAY UNA RELACIÓN VERDADERAMENTE JURÍDICO-PENAL ENTRE AMBOS?, FRANCISCO ANTONIO VALDEZ SILVA 507
III. CONCLUSIONES
A) Sección profesional, financiera, administrativa,
constitucional, económica y tecnológica
LA CREACIÓN DE UN ORGANISMO AUTORREGULADOR PARA LA ABOGACÍA Y LOS ÓRGANOS CENTRALIZADOS DE PREVENCIÓN DE LAS PROFESIONES COLEGIADAS RECONOCIDOS POR EL ARTÍCULO 27.1 DE LA LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL, SOBRE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO, MODIFICADO POR EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, DE 31 DE AGOSTO, NIELSON SÁNCHEZ STEWART 513
MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA EN RELACIÓN CON LOS PAÍSES DE ALTO RIESGO EN EL MARCO DE LA LUCHA ANTIBLANQUEO DEL RDL 11/2018, DANIEL EDUARDO MÁRQUEZ LASSO y AMELIA GONZÁLEZ MÉNDEZ 515
SOBRE LA CONFORMIDAD DEL CASTIGO POR AUTOBLANQUEO DE LAS GANANCIAS PROCEDENTES DEL DELITO FISCAL CON EL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM, JOSÉ MANUEL IGLESIAS CASAIS 517
LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y SANCIÓN ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, Mª TERESA CARBALLEIRA RIVERA 519
EL REAL DECRETO-LEY 11/2018: PROBLEMAS CONSTITUCIONALES QUE PLANTEA, ANTONIO-CARLOS PEREIRA MENAUT 523
ESTADÍSTICAS SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMATIVA ADMINISTRATIVA EN ESPAÑA DE LA LEY DE 2010 DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO Y SU REFORMA DE 2018, MERCEDES TATO RODRÍGUEZ 525
PELIGROS QUE PARA EL BLANQUEO REPRESENTAN LAS LOTERÍAS Y LOS JUEGOS DE AZAR ELECTRÓNICOS SEGÚN EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, JOSÉ CAAMAÑO ALEGRE 527
LOS CANALES DE DENUNCIA DEL RD-L 11/2018 Y EL LLAMADO DERECHO A LA PROTECCIÓN DE DATOS, CARLOS RUIZ MIGUEL 531
B) Sección penal
EL BLANQUEO DE DINERO, LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA TITULARIDAD REAL SEGÚN LA DIRECTIVA 843/2018 Y EL REAL DECRETO-LEY 11/2018, MIGUEL ABEL SOUTO 537
EL TIPO AGRAVADO DEL BLANQUEO POR PERTENENCIA A UNA ORGANIZACIÓN Y EL ACCESO DE LOS GRUPOS TERRORISTAS A LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS INTERNACIONALES SEGÚN LA DIRECTIVA 843/2018, MIGUEL ÁNGEL NÚÑEZ PAZ 539
EL USO DE LAS TARJETAS DE PREPAGO PARA EL BLANQUEO Y LA FINANCIACIÓN TERRORISTA Y LA DIRECTIVA 843/2018, DIEGO JOSÉ GÓMEZ INIESTA 541
EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES, CARLOS MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ 545
ANÁLISIS ESTADÍSTICO DEL VOLUMEN Y EVOLUCIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO EN ESPAÑA HASTA 2019, CARMEN LÓPEZ ANDIÓN 547
RELACIONES DEL BLANQUEO DE DINERO CON EL DELITO FISCAL Y LA TRIBUTACIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS, JUAN JOSÉ NIETO MONTERO 549
EL COMPLIANCE Y LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL ART. 26 DE LA LEY 10/2010, MODIFICADO POR EL RDL 11/2018. SU INTEGRACIÓN EN EL MODELO DE COMPLIANCE PENAL CORPORATIVO (ART. 31 BIS Y SS. CP),
JAVIER G. FERNÁNDEZ TERUELO 551
DIFERENCIAS Y AFINIDADES ENTRE EL BLANQUEO DE DINERO Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, JUAN CARLOS FERRÉ OLIVÉ 553
EL BLANQUEO DE DINERO PROCEDENTE DE LOS DELITOS DESCRITOS EN LOS ARTÍCULOS 368 A 372 DEL CP Y LAS NUEVAS TENDENCIAS DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO ADVERTIDAS POR LAS DIRECTIVAS DE 2018, JOSÉ MANUEL LORENZO SALGADO 555