Sinopsis

El Compliance es actualmente una realidad insoslayable en el día a día de cualquier organización o empresa que aspire a ejercer el liderazgo en su sector, e incluso se está convirtiendo también en un requisito regulatorio para el desarrollo de muy variadas actividades económicas.

Además, hoy es evidente que el cumplimiento de los principios y valores éticos comúnmente aceptados y de la normativa, general y sectorial, aplicable al conjunto de las actividades de cualquier entidad constituye en sí mismo un valor incuestionable. Por otra parte y sin perjuicio de la efectividad de los Sistemas de Compliance como atenuante o eximente de responsabilidad, es también evidente que su correcta definición, implantación y ejecución genera importantes beneficios a las compañías y a sus grupos de interés (accionistas, empleados, administradores, proveedores, clientes y terceros), aumentando la seguridad y la confianza en el funcionamiento de la organización.

Pues bien, para que un Sistema de Cumplimiento funcione de forma adecuada y sea capaz de generar estos beneficios es necesario prestar especial atención a su diseño y a su proceso de implantación. El acierto del diseño de un Sistema de Cumplimiento pasa por la adecuada consideración y ponderación de lo que comúnmente se entiende que deben ser sus características fundamentales, tales como la globalidad, proporcionalidad, dinamismo y sensibilidad al cambio, integración con las normas de cada empresa y alineamiento con los restantes sistemas, actividades y procesos de la organización, particularmente con los relativos a la gestión y control de riesgos.

A su vez, en el diseño de estos Sistemas de Cumplimiento se debe prestar atención no solo a su dimensión preventiva, es decir, a su capacidad para evitar la materialización de cualquier riesgo de incumplimiento, sino también a su eficacia en el plano de la reacción. Para ello, parece imprescindible que en el propio Sistema se contemplen y definan adecuadamente también los mecanismos de reacción de la compañía una vez que ese riesgo se ha materializado, de tal manera que se garantice su mejor defensa posible frente a las responsabilidades que le pudieran ser exigidas.

Así las cosas, el correcto diseño e implantación de los nuevos Sistemas de Cumplimiento normativo que el mercado está demandando y que transcienden ya del concepto del mero programa de prevención de delitos se presenta como un reto muy importante para directivos, abogados y consultores de empresas y organizaciones de todo tipo.

En efecto, aparte de llevar a cabo un riguroso análisis de los diferentes ámbitos normativos que rigen las actividades que desarrolla cada compañía, se deben tener en cuenta otras cuestiones que exceden de lo estrictamente jurídico (criterios de organización y gestión empresarial, control de riesgos, etc.). Todo ello requiere un alto nivel de especialización y conocimiento, así como una actualización constante, atendiendo a los mejores estándares nacionales e internacionales.

Esta obra colectiva que tenemos el privilegio de presentar aglutina la visión de un nutrido grupo de profesionales de reconocido prestigio: magistrados, abogados del despacho con una dilatada experiencia, responsables de cumplimiento de importantes empresas de nuestro país, tanto del sector público como del privado y referentes nacionales e internacionales en materia de Compliance, profesores universitarios, etc. Cada uno de de ellos es experto en las distintas materias que se integran en un Programa de Cumplimiento normativo general o que, de uno u otro modo, están íntimamente relacionadas con la función de Compliance.

La elección de los autores responde a la búsqueda de un equilibrio entre la excelencia (profesional y académica) y un enfoque multidisciplinar y eminentemente práctico propio del despacho, ofreciendo al lector la visión de una pluralidad de voces con un amplio recorrido tras de sí, un profundo saber en las materias que ocupan las páginas que siguen y que, además, se muestran muy atentas a los nuevos fenómenos que surgen cada día en una materia tan dinámica y viva como es el Compliance.

Por todo ello y sobre la base del compromiso decidido de nuestro despacho con los principios y valores éticos, cuya salvaguarda constituye el objeto esencial de todo Sistema de Cumplimiento, no nos queda sino invitarle a leer los diferentes capítulos que integran esta obra con el deseo y convencimiento de que servirán como instrumento de ayuda para los distintos profesionales que, de uno u otro modo, intervienen en la función de Compliance de cualquiera organización o que se sienten atraídos por tan fascinante materia.

Índice

Parte I. "Compliance" y su alcance en los distintos ámbitos normativos

Capítulo 1. El "Compliance" y la defensa corporativa (JOSÉ MIGUEL ALCOLEA CANTOS)

Capítulo 2. La unión entre las funciones de "Compliance" y responsabilidad corporativa: el refuerzo de la segunda línea de defensa (JAVIER LÓPEZ-GALIACHO PERONA)

Capítulo 3. Gobierno corporativo y "Compliance" (MÓNICA MARTÍN DE VIDALES y SERGIO GONZÁLEZ GALÁN)

Capítulo 4. Deberes de los administradores y cumplimiento normativo (FERNANDO VIVES RUIZ)

Capítulo 5. Régimen de responsabilidad societario de administradores y su relación con los Sistemas de Cumplimiento normativo (DRA. JUANA MARÍA PARDO PARDO)

Capítulo 6. La responsabilidad penal de la persona jurídica. Los programas de cumplimiento en materia de prevención penal. La más reciente aproximación de los tribunales (EDUARDO TORRES-DULCE LIFANTE)

Capítulo 7. Aspectos procesales de la responsabilidad penal corporativa y del "Compliance" (ANTONIO DEL MORAL GARCÍA)

Capítulo 8. La figura del "Compliance Officer" (MANUEL CRESPO DE LA MATA)

Capítulo 9. Las investigaciones internas: el "Attorney Privilege" y el "Work Product Privilege" (HELENA MARÍA PRIETO GONZÁLEZ)

Capítulo 10. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el plano internacional. Las "Us Sentencing Guidelines" y su aplicación práctica (ÍÑIGO ORTIZ DE URBINA)

Capítulo 11. Prevención de los riesgos penales de la persona jurídica (BEATRIZ BUSTAMANTE ZORRILLA)

Capítulo 12. Prevención del blanqueo de capitales (LUIS DE LA PEÑA FERNÁNDEZ-NESPRAL y ISABEL REDEL MONTERO)

Capítulo 13. "Compliance" en materia tributaria (JOSÉ VICENTE IGLESIAS GÓMEZ y JOSÉ MARÍA COBOS GÓMEZ)

Capítulo 14. Prevención de riesgos y "Compliance" en el ámbito laboral (IGNACIO ESTEBAN ROS)

Capítulo 15. Cumplimiento de la normativa de consumidores y usuarios (DANIEL PAREJO BALLESTEROS y MARÍA JOSE PARDO PARDO)

Capítulo 16. Requisitos formales en la contratación electrónica con consumidores (JOSÉ MARÍA ANGUIANO JIMÉNEZ)

Capítulo 17. El "Compliance" en el ámbito del derecho administrativo (BEATRIZ DEL PESO GILSANZ, LUIS GONZÁLEZ GARCÍA y MARTA GUERRERO RODRIGÁLVAREZ)

Capítulo 18. Los Programas de Cumplimiento en derecho de la competencia. Como diseñar un programa efectivo (SUSANA CABRERA ZARAGOZA)

Capítulo 19. Conducta de mercado en las entidades financieras (CRISTINA SEDANO MANSILLA)

Capítulo 20. La estructura supervisora en la UE. El papel de las autoridades europeas en materia de banca, valores y seguros (MÓNICA LÓPEZ-MONÍS GALLEGO)

Capítulo 21. Cumplimiento de la normativa de protección de datos. Cambio regulatorio introducido por el Reglamento General de Protección de Datos de la UE (ALEJANDRO PADÍN VIDAL)

Capítulo 22. "Clearance" publicitario. El cumplimiento de la normativa de publicidad (CRISTINA MESA SÁNCHEZ, LL.M.)

Capítulo 23. El "Compliance" a la luz de la nueva Ley 1/2019, de 20 de febrero, de secretos empresariales (CINTIA BERNHARDT)

Capítulo 24. "Compliance" y las nuevas tecnologías. Ciberseguridad (JAVIER BALLESTER GARCÍA)

Parte II. Diseño e implantación de sistemas de "Compliance"

Capítulo 25. La estructura de "Compliance" en las empresas: el modelo de las tres líneas de defensa (CLARA CERDÁN MOLINA)

Capítulo 26. La norma ISO 19600 como guía de referencia internacionalmente aceptada para diseñar y desarrollar los sistemas de "Compliance". Importancia de la formacion y la comunicación en "Compliance" (MARTA CAMPOMANES CAMINO)

Capítulo 27. "Compliance" en los grupos de sociedades (Mª DOLORES HERRERA PEREDA)

Capítulo 28. "Compliance" en la cadena de suministro (MARÍA MARELZA COZAR MARTÍNEZ)

Capítulo 29. La gestión de riesgos empresariales aplicada al "Compliance" (ROBERTO GARCÍA POLO y LAURA SANTIAGO SUBERO)