Sinopsis

El estudio y análisis de un instrumento tan trascendente como la Orden Europea de Investigación en materia penal, regulada en la Directiva 2014/41/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de abril de 2014, es necesario y oportuno una vez que, además, ha comenzado la andadura en la aplicación de la Ley española para su transposición, la Ley 3/2018, de 11 de junio, por la que se modifica la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea, para regular la orden europea de Investigación. La presente obra aborda el estudio de este instrumento de cooperación judicial penal en la Unión Europea, esencialmente en lo que hace a los aspectos más importantes sobre la obtención y utilización de la prueba penal transfronteriza en el espacio judicial europeo. Ciertamente, la Directiva de 2014 implicó un significativo avance respecto al escenario de la asistencia mutua en materia probatoria. La necesidad de profundizar en el principio de reconocimiento mutuo entre los Estados miembros, en materia de obtención y transmisión de prueba penal, ha dado lugar a un verdadero cambio de paradigma, evolucionándose desde el sistema del exhorto europeo de obtención de prueba, basado en la transmisión de la prueba ya existente en el Estado requerido, a un sistema que permite que las autoridades de un Estado puedan pedir medidas de investigación a la autoridad competente de otro Estado, de tal manera y con las garantías que permitan que surtan efectos probatorios en el Estado de emisión. El cambio cualitativo es fundamental, ya que la orden europea de investigación pretende protagonizar el paso de la asistencia judicial, de los clásicos instrumentos convencionales y de la práctica de las tradicionales comisiones rogatorias, a un sistema basado en el principio de reconocimiento mutuo, aplicado a la práctica de la investigación y a la obtención licita y eficaz de fuentes de prueba en otro Estado. Esta publicación estudia así el ámbito y contenido de la orden europea de investigación, las autoridades competentes, con especial atención al destacado papel que asume el Ministerio Fiscal, la emisión y transmisión de la orden de investigación, su reconocimiento y ejecución, con particular consideración de las causas de denegación, así como los problemas que plantea la incorporación de la prueba obtenida en otro Estado al proceso penal español. Todo ello teniendo presente que este tránsito hacia el nuevo paradigma en materia de prueba transfronteriza no está exento de dificultades, ya que la vigencia de diferentes sistemas penales, y de diferentes modelos de investigación en los Estados miembros, la falta de coordinación con los distintos instrumentos sobre homogeneización de garantías procesales, así como los diferentes sistemas de exclusión probatoria y control de admisibilidad, no permiten hablar plenamente de reconocimiento mutuo.

Índice

PRESENTACIÓN, Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO

PRIMERA PARTE. LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL PARA LA OBTENCIÓN Y LA TRANSMISIÓN DE PRUEBA PENAL: CONVENIOS INTERNACIONALES. CONVENIOS E INSTRUMENTOS DEL CONSEJO DE EUROPA Y DE LA UNIÓN EUROPEA

Capítulo I. LA EFICACIA DE LAS PRUEBAS PENALES OBTENIDAS EN EL EXTRANJERO AL AMPARO DEL RÉGIMEN CONVENCIONAL: APOGEO Y DECLIVE DEL PRINCIPIO DE NO INDAGACIÓN, FERNANDO GASCÓN INCHAUSTI

SEGUNDA PARTE. LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN MATERIA PROBATORIA EN LA UNIÓN EUROPEA. ASPECTOS GENERALES Y SUPUESTOS PARTICULARES

Capítulo II. AS EQUIPAS DE INVESTIGAÇÃO CRIMINAL CONJUNTAS, PEDRO MIGUEL FREITAS

Capítulo III. GARANTÍAS DEL INVESTIGADO Y ACUSADO EN ORDEN A LA OBTENCIÓN, CESIÓN Y TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES EN EL PROCESO PENAL. A PROPÓSITO DE LA DIRECTIVA (UE) 2016/680 Y SU IMPACTO EN MATERIA DE PRUEBA PENAL, Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO

Capítulo IV. PRUEBA PENAL ELECTRÓNICA EN LA UNIÓN EUROPEA: LAS FUTURAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN, LUIS GÓMEZ AMIGO

Capítulo V. BREVE ANÁLISIS ACERCA DEL FUTURO REGLAMENTO COMUNITARIO “E-EVIDENCE” SOBRE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE CONSERVACIÓN Y ENTREGA DE PRUEBS Y EVIDENCIAS ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL, JUAN ALEJANDRO MONTORO SÁNCHEZ

Capítulo VI. EL USO DE DATOS PERSONALES INHERENTES A LAS PRUEBAS ELECTRÓNICAS OBTENIDAS MEDIANTE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN, ANA SÁNCHEZ RUBIO

Capítulo VII. LA TUTELA PROCESAL EN LA TRANSMISIÓN DE DATOS PERSONALES EN CAUSAS PENALES EN LA UNIÓN EUROPEA, ENRIQUE CÉSAR PÉREZ-LUÑO ROBLEDO

Capítulo VIII. REFLEXIONES EN TORNO A LA EXCLUSIÓN DE LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN EN LA DIRECTIVA 2014/41/UE, ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ

Capítulo IX. SERVICIOS DE INTELIGENCIA Y ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN, ALICIA GONZÁLEZ NAVARRO

Capítulo X. ADMISIBILIDAD Y VALOR PROBATORIO DE LOS INFORMES FINALES DE LA OLAF EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL, FRANCISCO SALVADOR GIL GARCÍA

Capítulo XI. PLANTEAMIENTO PARA UN USO EFICAZ DE LA PRUEBA DE ADN A NIVEL NACIONAL Y TRANSFRONTERIZO, MARÍA JOSÉ CABEZUDO BAJO

Capítulo XII. PRUEBAS TRANSFRONTERIZAS EMERGENTES Y PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD, SONIA CALAZA LÓPEZ

Capítulo XIII. EL PROCESO LEGISLATIVO ORDINARIO PARA LA CREACIÓN DE UN PROCESO PENAL EUROPEO, ¿EXISTE CONFIANZA MUTUA ENTRE LOS ESTADOS?, RAQUEL BORGES BLÁZQUEZ

TERCERA PARTE. ANTECEDENTES, EVOLUCIÓN, Y ASPECTOS FUNDAMENTALES SOBRE EL AMBITO Y CONTENIDO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN

Capítulo XIV. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ASPECTOS GENERALES DEL NUEVO INSTRUMENTO DE OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA, CORAL ARANGÜENA FANEGO

Capítulo XV. A MODO DE PROPUESTA-FICCIÓN: LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN APLICADA A LOS DELITOS DE VIOLENCIA DE GÉNERO, ELISA SIMÓ SOLER

Capítulo XVI. CONSIDERACIONES SOBRE LA APLICACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA EN EL PROCESO PENAL DE MENORES EN ESPAÑA, SANDRA JIMÉNEZ ARROYO

Capítulo XVII. EL TRASLADO TEMPORAL DE PERSONAS PRIVADAS DE LIBERTAD AL AMPARO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ESPECIALIDADES SEGÚN LA REGULACIÓN ESPAÑOLA, LUCANA Mª ESTÉVEZ MENDOZA

Capítulo XVIII. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y ENTRADA Y REGISTRO, FRANCISCO MATÍAS LÁZARO

Capítulo XIX. PRÁCTICA DE LA PRUEBA PERICIAL EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN, MARÍA DOLORES RAMÍREZ BENAVENTE

Capítulo XX. LAS OPERACIONES ENCUBIERTAS AL HILO DE LA OEI, ROCÍO ZAFRA ESPINOSA DE LOS MONTEROS

Capítulo XXI. DERECHO DE LAS VÍCTIMAS RESIDENTES EN OTRO ESTADO MIEMBRO A DECLARAR TRAVÉS DE VIDEOCONFERENCIA, MERCEDES SERRANO MASIP

Capítulo XXII. LA ADAPTACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN ITALIA. ASPECTOS GENERALES DEL DECRETO LEGISLATIVO DEL 21 DE JUNIO DE 2017, NÚM. 108, SERENA CACCIATORE

CUARTA PARTE. LAS AUTORIDADES COMPETENTES PARA LA EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL PAPEL DEL MINISTERIO FISCAL

Capítulo XXIII. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: AUTORIDADES COMPETENTES EN EL ESTADO EMISOR Y DE EJECUCIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL PAPEL DEL MINISTERIO FISCAL, JORDI NIEVA-FENOLL

Capítulo XXIV. NUEVAS COMPETENCIAS PARA EL MINISTERIO FISCAL CON OCASIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN, MARIEN AGUILERA MORALES

QUINTA PARTE. LA EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN

Capítulo XXV. ORDEN DE INVESTIGACIÓN EUROPEA: ESPAÑA COMO PAÍS DE EMISIÓN, NICOLÁS RODRÍGUEZ-GARCÍA

Capítulo XXVI. EMISIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN DESDE LA PERSPECTIVA DEL DERECHO A SOLICITARLA, ANNA FIODOROVA

Capítulo XXVII. ALGUNAS CONSIDERACIONES EN TORNO A LA EMISIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN POR LAS AUTORIDADES JUDICIALES ESPAÑOLAS, ELISABET CERRATO GURI

Capítulo XXVIII. EL RÉGIMEN DE LOS RECURSOS EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN

SEXTA PARTE. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LAS CAUSAS DE DENEGACIÓN

Capítulo XXIX. RECONOCIMIENTO MUTUO Y PRUEBA ADMINISTRATIVA Y PENAL EUROPEA EN EL ESPACIO EUROPEO DE JUSTICIA PENAL, JOHN A.E. VERVAELE

Capítulo XXX. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN, MONTSERRAT DE HOYOS SANCHO

Capítulo XXXI. LAS DISTINTAS POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN TRAS EL RECONOCIMIENTO DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN ESPAÑA, LIDIA DOMÍNGUEZ RUIZ

Capítulo XXXII. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ALTERNATIVAS AL RECONOCIMIENTO O LA EJECUCIÓN, Mª ISABEL ROMERO PRADAS

Capítulo XXXIII. LOS MOTIVOS DE DENEGACIÓN DEL LA OEI A LA LUZ DE LA LEGISLACIÓN ITALIANA DE TRASPOSICIÓN: ENTRE EL RECONOCIMIENTO MUTUO Y LAS GARANTÍAS DE LOS SUJETOS IMPLICADOS, GIANLUCA BORGIA

Capítulo XXXIV. ¿ES ACERTADO FUNDAR LA DENEGACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE UNA OEI EN LA POTENCIAL VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES POR PARTE DEL ESTADO EMISOR?, PILAR PEITEADO MARISCAL

SÉPTIMA PARTE. LA PRUEBA TRANSFRONTERIZA Y SU INCORPORACIÓN AL PROCESO PENAL ESPAÑOL. REGLAS DE EXCLUSIÓN, ADMISIBILIDAD E IMPUGNACIÓN

Capítulo XXXV. LA PRUEBA TRANSFRONTERIZA Y SU INCORPORACIÓN AL PROCESO PENAL ESPAÑOL, MAR JIMENO BULNES

Capítulo XXXVI. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y EXCLUSIÓN PROBATORIA. ADMISIBILIDAD, IMPUGNACIÓN Y DENEGACIÓN EN EL ESTADO DE ENJUICIAMIENTO O EN EL DE EJECUCIÓN CUANDO SE APRECIE VULNERACIÓN DE UN DERECHO FUNDAMENTAL, TERESA ARMENTA DEU

Capítulo XXXVII. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LOS PROBLEMAS QUE PLANTEA EL DOBLE CONTROL DE ADMISIBILIDAD EN LA OBTENCIÓN DE PRUEBA, MARÍA ELENA LARO GONZÁLEZ

Capítulo XXXVIII. LA PRUEBA EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y SU REPERCUSIÓN EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL, ROSER CASANOVA MARTÍ