Sinopsis

La palabra compliance o su traducción al castellano, “cumplimiento normativo”, adquirió una nueva importancia dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España, desde la reciente reforma del Código Penal.

Nuestra realidad empresarial más cercana muestra en la prensa diaria graves escándalos corporativos por fraudes, malas praxis o falta de control. El día a día nos muestra que los asuntos relacionados con el compliance tienen un gran impacto reputacional para las organizaciones, ya que está muy vinculado al cumplimiento de normas, pero también a la manera de operar en los mercados conforme a criterios éticos y de responsabilidad social corporativa.

Además, se ha aprobado recientemente la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. Esta Ley incluye importantes novedades respecto a la responsabilidad penal de la empresa.

Índice

Parte I. Introducción al compliance

Parte II. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: una nueva realidad social empresarial

Parte III. Caracterización de la figura del compliance officer

Parte IV. Implementación y puesta en marcha de un programa de compliance

Parte V. El compliance reactivo en las organizaciones

Parte VI. Coaching compliance

Parte VII. Mediación organizacional

Parte VIII. Certificación y auditoría de los planes de gestión de sistemas de compliance penal

Parte IX. Implantación de un sistema de gestión