Sinopsis

El presente libro recoge diecinueve sugestivos artículos de algunos de los más prestigiosos autores de las áreas de la ética empresarial, buen gobierno corporativo, gestión de riesgos preventivos y reactivos y derecho penal y procesal de la persona jurídica.

Más allá de los habituales artículos generalistas del mundo del compliance, en el presente libro hemos pretendido ahondar en concretos problemas prácticos a los que se van a enfrentar las corporaciones en el futuro inminente: problemas de índole legal, la convicción de la alta dirección empresarial, la ética como guía del buen gobierno corporativo, la implementación de las ISO o UNE, problemas de índole procesal y aspectos no claramente definidos en la normativa penal o procesal, que implicarán que los actores procesales tengan que acudir, en no pocas ocasiones, a cierta dosis de imaginación para resolverlos.

Índice

Parte I. ÉTICA Y BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

Capítulo 1. La importancia de adoptar un enfoque ético en el desarrollo de programas de "compliance"

Capítulo 2. La protección del socio minoritario desde la perspectiva del buen gobierno corporativo

Capítulo 3. ¿Cómo y para qué crear una cultura ética en las organizaciones?

Capítulo 4. "Compliance": de la gestión a la gobernanza

Parte II. GESTIÓN DE RIESGOS

Capítulo 5. Implementación de la gestión integral de riesgos

Capítulo 6. Acciones para abordar riesgos penales y oportunidades de mejora

Capítulo 7. Compliance y protección de datos en el sector público. Entre el nuevo RGPD y el ENS

Capítulo 8. Claves para introducirse en la certificación de sistemas de gestión de compliance penal

Parte III. DERECHO PENAL

Capítulo 9. ISO 37001, aquí y ahora. Apuntes y reflexiones sobre la norma y su papel

Capítulo 10. El blanqueo de capitales desde la perspectiva del "compliance"

Capítulo 11. Necesarias medidas de compliance en el sector público

Capítulo 12. Presunción de inocencia, carga de la prueba de la idoneidad de los "compliance programs" y cultura de cumplimiento

Capítulo 13. Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del "compliance officer" tras la reforma penal de 2015

Capítulo 14. Consecuencias prácticas de la responsabilidad penal de la empresa condenada

Capítulo 15. El compliance en empresas que operan en múltiples jurisdiccionales

Parte IV. DERECHO PROCESAL

Capítulo 16. Hacia los DPA y NPA como modelo de imputación de la persona jurídica. Algunas consideraciones de lege ferenda

Capítulo 17. Las acciones de clase penales (criminal class actions) en España

Capítulo 18. Algunas cuestiones atinentes al derecho de defensa de la persona jurídica

Capítulo 19. El paper compliance, su detección y el tratamiento procesal del mismo