Sinopsis

La función de Compliance, una función de origen anglosajón que resulta extraña y en ocasiones difícil de comprender por parte de personas con un origen cultural distinto, es ya una realidad en las empresas de la mayoría de los países. El Compliance Officer es la persona en la que los administradores y directivos de una empresa confían para asegurarse de que existe un entorno de control robusto que permita prevenir situaciones de riesgo, tales como la corrupción, el fraude interno, las malas prácticas comerciales o las prácticas fraudulentas con la clientela. Para ello, el Compliance Officer cuenta con una metodología y con una serie de herramientas concretas que le permiten ejercer su función. Con el Manual del Compliance Officer, una publicación con un enfoque fundamentalmente práctico, hemos querido dar respuesta a los profesionales que reciben el encargo de organizar la función de Compliance en una organización, resumiendo la metodología y las principales herramientas que debe utilizar el Compliance Officer, herramientas que son perfectamente utilizables en todo tipo de empresas, de cualquier tamaño y de cualquier sector de la actividad económica. El Manual del Compliance Officer incluye también numerosos modelos y plantillas que pueden ser utilizados como guía por los profesionales que ejercen la función de Compliance.

Índice

Libro I

Cuestiones Generales

Capítulo 1: Conceptos generales de compliance

Capítulo 2: Programas de compliance

Capítulo 3: El compliance officer

Libro II.

Funciones del compliance officer

Capítulo 4: Funciones clave del compliance officer

Capítulo 5: Gestión de riesgos de compliance

Capítulo 6: Diseño de los controles

Capítulo 7: Asesoramiento y formación

Capítulo 8: Detección de deficiencias

Capítulo 9: Información a la dirección

Libro III

Políticas internas

Capítulo 10: Organización interna

Capítulo 11: Ética y buen gobierno

Capítulo 12: Mercado

Capítulo 13: Entorno laboral